Реферат: Криминалистическое исследование документов. Проблемы криминалистического исследования документов Выявление невидимых и слабо различимых текстов

Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже

Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Содер жание

Введение

1. Общие положения технико-криминалистического исследования документов

1.1 Некоторые исторические аспекты развития криминалистического исследования документов

1.2 Документ как объект криминалистического исследования документов

1.3 Понятие и задачи криминалистического исследования документов

1.4 Выявление признаков полной и частичной подделки документов

1.5 Методы технико-криминалистической экспертизы документов

2. Проведение технико-криминалистического исследования документов

2.1 Технико-криминалистическое исследование документов: понятие, задачи и объекты

2.2 Способы изменения первоначального содержания документов и методы их обнаружения

2.3 Восстановление нечитаемых записей и поврежденных текстов

2.4 Технико-криминалистическая экспертиза письма и подписей

2.5 Исследование печатей и штампов

Заключение

Список использованных источников

Введение

Актуальность темы исследования. Изменение социально-политической и экономической ситуаций в стране за последние годы вызвало резкое увеличение количества преступлений, связанных с изготовлением и использованием поддельных (фальшивых) документов. Этот вид преступлений имеет глубокие корни.

Функции документов в широком значении сформировались исторически. Развитие их тесно связано с возникновением письма и применением его в целях удовлетворения потребностей общения между людьми и удостоверения фактов, а также с правом как регулятором общественных отношений.

Документы выполняют специфические функции в уголовном судопроизводстве. Они являются средствами фиксации и засвидетельствования условий и результатов отдельных следственных действий, оформления прав и обязанностей участников процесса, а также решений органов дознания»следствия, прокуратуры и суда в ходе рассмотрения уголовных дел.

В криминалистике документам отводится важное место, они рассматриваются в качестве объектов исследования или как образцы при проведении криминалистических экспертиз.

Приобщаемые к делу документы должны быть изучены и оценены следователем, прокурором и судом, поскольку они являются носителями различной, порой весьма важной информации.

Накопление данных на машинных носителях послужило причиной появления новых видов документов: магнитных дисков, дискет, лазерных носителей. Следует отметить, что внедрение вычислительной техники существенно сказалось на изготовлении форм традиционных документов. Тем не менее необходимость представления информации в привычной текстовой бумажной форме, ориентированной на человека, не исчезла, и поэтому одним из способов вывода информации из ЭВМ является вывод на печать.

В конце 70 -, начале 80-х годов документы, изготовленные с помощью ЭВМ на бумажном носителе, как и документы на технических носителях, были признаны новым типом документов, а придание им юридической силы ведомственными правовыми актами способствовало широкому внедрению таких документов в экономический оборот и признанию их доказательственной силы при рассмотрении арбитражных споров и судебном разбирательстве уголовных и гражданских дел.

Особенно высокого уровня преступления, связанные с подделкой документов, достигли в связи с ускорением технического прогресса в области создания средств для скоростной печати, копирования, размножения документов (средств оперативной полиграфии).

Практика показывает, что в отличие от обычного стандартного полиграфического оборудования средства оперативной полиграфии просты в обращении, дают высокое качество изготавливаемых документов, надежны и доступны, занимают мало места, мобильны, что, несомненно, все больше и больше привлекает криминальные структуры.

Высокая разрешающая способность принтеров позволяет использовать их для печати разнообразной текстовой и графической информации, вплоть до изготовления полиграфических макетов и форм. Вполне обоснованным является мнение, что именно появление лазерных принтеров, наряду с персональными компьютерами, сканерами и специальным программным обеспечением, произвело революционные изменения в издательском процессе и создало для миллионов пользователей технологию настольной типографии, способную обеспечивать печать иллюстрированного черно-белого или цветного издания тиражом до нескольких тысяч листов в месяц с качеством, превосходящим многие наши газеты и журналы.

В сложившихся условиях борьба с преступлениями, связанными с подделкой документов, приобретает одно из приоритетных значений в деятельности органов внутренних дел. Однако, несмотря на прилагаемые усилия со стороны правоохранительных органов, коренного улучшения в этой области не произошло.

Рынок печатного и копировального оборудования переполнен продукцией различных фирм. Существовавший ранее контроль на ввоз в страну ксероксов, принтеров, электростатических копировальных машин сейчас полностью отсутствует; требуют дальнейшей разработки и совершенствования способы и средства защиты документов; не достаточно изучены вопросы происхождения идентификационных признаков, их устойчивости, зависимости от различных условий печатного процесса и эксплуатации используемого оборудования; отсутствуют четкая система и классификация идентификационных и диагностических признаков подделки.

Многообразие поставляемой в страну техники, ее техническое совершенство, борьба конкурирующих фирм за рынки сбыта своей продукции накладывают определенный отпечаток на работу криминалистов. Только за 2008 г. ассортимент предлагаемого оборудования увеличился более чем на 10 тыс. наименований.

Подобная динамика заставляет задуматься о перспективах исследований, связанных с идентификацией полиграфического оборудования.

Степень разработанности и исследованности . Отдавая должное трудам выдающихся ученых-криминалистов Аубакирова А.Ф., Толеубековой Б.Х., Бычковой С.Ф., Халикова К.Х., Исаева А.А., Еркенова С.Е., Нургалиева Б.М., Ахпанова А.Н., каиржанова Е.И., Ашитова З.О., Ким К.и многих других, внесших значительный вклад в разработку теории криминалистического исследования документов, следует отметить, что, учитывая появление и распространение новых технических средств и технологий, практические органы испытывают недостаток в теоретической поддержке, совершенных методиках исследования документов.

Все это служит обоснованием актуальности темы дипломного исследования.

Основной целью исследования является научный анализ проблемы криминалистического исследования документов, выполненных средствами оперативной полиграфии, разработка технико-криминалистических рекомендаций и предложений экспертно-криминалистическим, оперативно-розыскным и следственным подразделениям ОВД в интересах повышения эффективности раскрытия, расследования преступлений.

Достижению цели способствовало решение следующих задач :

Изучение способов оперативной полиграфии, применяемых при изготовлении, копировании, размножении документов, и их признаков;

исследование технических особенностей аппаратов, позволяющее выявить общие и частные признаки, на основании которых возможны классификация, диагностика и идентификация использованного оборудования;

Анализ комплекса факторов, способствующих совершению преступлений с использованием средств оперативной полиграфии;

Как логически следует из самого названия этого вида экспертизы, основным объектом исследования являются документы, а также технические средства, с помощью которых они были изготовлены.

Предметом данного исследования являются проблемы, возникающие перед органами предварительного расследования и экспертно-криминалистическими подразделениями органов внутренних дел при исследовании документов, выполненных средствами оперативной полиграфии, и расследовании преступлений, связанных с изготовлением и использованием этих документов.

Методологические и теоретические основы дипломного исследования. Общей методологической основой исследования явились методы структурно-системного анализа, наблюдения, сравнения, описания, а также научные труды ученых-криминалистов, техническая и специальная литература по отраслевым юридическим наукам, полиграфии, печатному производству, химии, физике, технические описания и руководства пользователям множительной техники, данные исследовательских центров, правоохранительных органов, материалы периодической печати и выставок.

Эмпирическая база исследования включает в себя статистические данные о структуре и динамике преступлений с использованием и изготовлением поддельных документов, зарегистрированных на территории Республики Казахстан в период с 1990г. по 1996г., и о лицах, их совершивших, а также экспериментальный материал, полученный автором в процессе исследования.

В качестве технического материала использовалось разнообразное полиграфическое оборудование на базе ремонтных фирм, организаций, осуществляющих гарантийное обслуживание средств оперативной полиграфии ("ТОП-ЛАН". "АВАЛОН". "XEROX", "SV-GRAFIC"), а также технические средства Академии ФСБ, Следственного Управления ФСБ, ЭКЦ МВД РФ,РЦСЭ МЮ РФ.

Научная новизна исследования определяется кругом анализируемых проблем и подходом к их решению. Автор впервые провел исследование документов, выполненных в комплексном использовании знаковоспроизводящих устройств с применением ЭВМ, сканирующего и копировально-множительного оборудования, использующего современные технологии, что позволило усовершенствовать методику криминалистического исследования документов, определить пути повышения эффективности борьбы с указанными видами преступлений. Научная новизна исследования определяется также тем, что на основе изученных технических характеристик и конструктивных особенностей аппаратов разработана система классификации современного оборудования по областям его применения.

Автор не ограничивается рассмотрением практики классификации и диагностики использованного оборудования, а детально анализирует новые способы идентификации технических средств, выявляя общие и частные признаки полиграфического оборудования. Теоретическая и практическая значимость исследования

Теоретическая значимость работы состоит в том, что она вносит определенный вклад в развитие теории криминалистики, поскольку восполняет пробел относительно комплексного подхода к криминалистическим проблемам исследования документов, выполненных средствами оперативной полиграфии, а именно - современной копировально-множительной техники и знакопечатающих устройств.

Практическая значимость исследования заключается в разработке предложений, направленных на совершенствование деятельности следственных, оперативно-розыскных и экспертных подразделений по раскрытию и расследованию преступлений, связанных с изготовлением и использованием документов, выполненных средствами оперативной полиграфии.

Изложенные в дипломной работе положения, выводы и предложения могут быть использованы:

При проведении следственных, оперативно-розыскных действий, экспресс-анализа на месте преступления;

При производстве полиграфических экспертиз;

В преподавании курсов "Криминалистика", "Организация расследования преступлений", "Уголовно-правовые основы борьбы с преступностью" в юридических вузах и учебных заведениях системы МВД, а также на курсах повышения квалификации практических работников, при подготовке лекций и учебных пособий по данной проблематике;

В научно-исследовательской работе: при проведении дальнейшей разработки проблем криминалистического исследования документов, выполненных средствами оперативной полиграфии.

Структурно дипломной работы состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованных источников.

1 . Общие положения технико-криминалистического исследования документов

1.1 Некоторые исторические аспекты развития криминалистического исследования документов

По мере изменения экономических условий жизни общества и развития письменности развитие судебной экспертизы документов служит наглядным примером роста значения этих исследований в судебной практике.

В древнейшие времена важнейшим актом удостоверения юридических отношений в Риме считались показания свидетелей. В дальнейшем, наряду с этим видом доказательств, появляются и все более и более распространяются письменные документы. В основном это были завещания, которые начерчивались заостренной палочкой на навощенных дощечках; для того чтобы обеспечить неприкосновенность завещания, дощечки перевязывались шнуром и снабжались семью печатями завещателя, пяти свидетелей и весовщика.

С развитием торговли и распространением письменной правовой документации в Риме стали учащаться случаи подделки документов, что вызвало необходимость создания специального закона, предусматривающего уголовную ответственность за составление подложного завещания, оглашение завещания свидетелем не в том виде, как оно было составлено на само деле, приложение подлинных печатей к подложному завещанию, подбрасывание подложного завещания, а также подчистка, дописка и наконец утайка подлинного завещания. Особенно важно, что в этом законе подчеркивалась опасность, которую представлял собой рост случаев подлога документов, и предъявлялись требования киграфической экспертизе" и к образцам рукописей для сравнения.

Таким образом, еще в VI веке в Римском государстве при судебных спорах о подлинности документов производилась "графическая экспертизам имелись определенные правила ее выполнения.

Во времена феодализма преступники применяли довольно искусные способы подделки документов. Существовало двустишие, которое в переводе на русский язык звучит так:"Форма, слог, шнур, пергамент, почерк, печать-вот шесть подделок, которые превращают документ в ничто".

Для того, чтобы придать поддельному документу внешний вид настоящего, преступники иногда использовали взятую ими с какого-либо подлинного документа действительную печать, прикрепляли ее к фальшивому документу при помощи нового шнура или заменяли отрезанную часть шнура другим, аналогичного вида; иногда преступники выскабливали, вытравливали или смывали водой (вином) часть текста подлинного документа и вписывали на это место новый текст либо заклеивали прежнюю запись листом из тонкого материала при помощи специально приготовленного клея.

Значительный толчок распространению судебной экспертизы документов был дан в XVI веке во Франции. Париже число лиц, специализировавшихся по вопросам судебного исследования документов, настолько возросло, что эти эксперты образовали особую Корпорацию. Каждый вступающий должен был сдать экзамен, состоявший в производстве пробной экспертизы и выполнения "шедевра каллиграфии", эти "традиции" прослеживаются и по сей день в сдаче экзамена на право допуска к производству экспертиз современными экспертами.

Из последнего условия видно, что в ту эпоху для успешного выполнения обязанностей эксперта по исследованию документов считалось необходимым артистическое владение искусством письма.

Говоря о развитии методов исследования документов, невозможно оставить в тени вопрос о совершенствовании печатных средств, при помощи которых эти документы изготовлялись.

Старейшим видом полиграфичесой техники является высокая печать, впервые примененная в Китае в IX веке в виде ксилографии-гравюры на дереве. Печатание в то время производилось вручную путем прокатывания с помощью гладкой палочки или кисточки листа бумаги, наложенного на покрытую краской форму.

В XI столетии также в Китае были применены шрифты в виде отдельных рельефных печатных элементов каждого знака для составления набора. Использование такого вида шрифта, по сравнению с ксилографией, имело большие преимущества, так как позволило гораздо быстрее изготовлять текстовые печатные формы, легко исправлять в них ошибки, а главное - давало возможность использовать те же печатные элементы при повторных наборах текстовых форм.

В конце XIV-начале XV века металлические литеры получили широкое распространение в Корее.

В Европе ксилографический способ печати впервые был применен в начале XV столетия, а в середине того же столетия в Германии, Голландии и Италии появились и типографские шрифты. Печатание там получило быстрое развитие. Однако технология печатного производства ничем существенно не отличалась от первоначальных способов, применявшихся в Китае и Корее.

Почти одновременно с высокой печатью в Европе стала использоваться глубокая печать в виде резцовой гравюры на металле. В России полиграфическая техника начала развиваться с середины XVI века при Иване IV."В 1553 г. в Москве было начато строительство Печатного дворца-первого русского полиграфического предприятия. Руководили строительством Иван Федоров-дьякон одной из московских церквей и его помощник Петр Мстиславец". До XVIII века печатание в России производилось церковно-славянским шрифтом, а в 1708 г. Петр I заменил его гражданским, что сыграло важную роль в дальнейшем развитии русской полиграфии.

Значительных успехов полиграфическая техника достигла в конце XVIII века. В 1808 г. была изобретена первая печатная машина. Тогда же были усовершенствованы и технологические процессы, появились стереотипные формы металлические монолитные копии с наборов),позволяющие размножать печатную форму в нескольких экземплярах и печатать с них одновременно и в разных местах.

В 80 годах прошлого столетия была построена первая строкоотливная печатная машина-линотип, а в 90 годах изобрели буквоотливочную наборную машину(монотип).Буквоотливная машина имеет преимущество перед строкоотливной: в случае необходимости исправления в изготовленных на ней наборах (замена отдельных букв, слов и т.п.) следует менять не целую строку, как в линотипе, а лишь отдельные буквы, знаки или слова.

В конце XVIII столетия появился третий вид печати - плоская печать (литография), которая нашла основное применение в репродукционных процессах (для воспроизведения иллюстраций).Тогда же был усовершенствован и самый старый способ печати - ксилографический: вместо металлических пластин стали применяться доски, распиленные поперек ствола дерева (торцевая гравюра).

В развитии полиграфической техники, особенно репродукционной, большую роль сыграло изобретение в 30-х годах XIX в.фотографии, что обусловило появление фотомеханических способов изготовления печатных форм: фотоцинкографического (50 годы прошлого столетия), автотипии (80 годы).Для фотомеханического способа стали применять растр - сетку для дробления печатающих элементов с целью получения оттисков высокого качества.

Во второй половине Х1Хв. фотомеханическая высокая печать была значительно усовершенствована - появилась трехкрасочная печать, а затем и четырехкрасочная. Цветная печать нашла широкое применение при изготовлении бланков особо важных документов, паспортов, дипломов, свидетельств, ценных бумаг, денежных знаков и т. п.

Особенно важным в развитии механизации метода многокрасочной печати явилось создание в начале текущего столетия русским изобретателем И.И. Орловым ротационной многокрасочной печатной машины. Сущность этого метода состоит в том, что изображения с нескольких печатных форм, имеющих разные цвета, переносятся на одну общую форму (вал),с которой производится печатание. Метод Орлова, известный под названием "Орловской печати", получил широкое распространение при печатании ценных бумаг во всем мире.

В 1896 г. была изобретена первая в мире фотонаборная машина, воспроизводящая текст путем фотографирования букв и строк на светочувствительную пластину или пленку.

1. 2 Документ как объект криминалистического исследования документов

Слово «документ» (от лат. documentum - свидетельство) издавна занимает важное место в понятийно-терминологическом аппарате ученых и практиков юристов самого различного профиля. Прочно вошло это слово и в лексикон следователей, оперативных работников органов дознания, прокуроров, судей, судебных экспертов, всех тех, кто профессионально связан с борьбой с преступностью и отправлением правосудия по уголовным делам. Документы затребуют, изымают, осматривают, предъявляют для обозрения, направляют на судебно-экспертные исследования. Документы используются при решении правовых и криминалистических вопросов. С их помощью выявляются и раскрываются преступления, изобличаются виновные и реабилитируются ошибочно заподозренные и осужденные. Это слово широко фигурирует в трудах правоведов и криминалистов, употребляются в текстах законов и подзаконных актов, регламентирующих оперативно-розыскную и следственную деятельность, производство судебных экспертиз и судебное разбирательство. Парадокс, однако, состоит в том, что при всей значимости, распространенности и частоте употребления рассматриваемое понятие относится к числу явно недостаточно разработанных как в теории права, так и в теории криминалистики.

Документом в криминалистике считается материальный объект, в котором с помощью одного или нескольких способов фиксации отражены какие-либо сведения о юридических фактах или обстоятельствах.

Следственная и судебная практика, исходя из средств фиксации, знает следующие виды документов: письменные (тексты, цифровые записи, рукописные или печатные, выполненные на бумаге или ином материале); графические (рисунки, чертежи, схемы); фотодокументы; кинодокументы; аудио-, видеодокументы, а также магнитные, оптические и другие электронно-технические носители информации. Объектами криминалистического исследования документов служат, главным образом, письменные документы.

В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством документы могут быть письменными и вещественными доказательствами.

Письменные доказательства - это документы, в которых должностными лицами или гражданами удостоверяются обстоятельства, имеющие значение для дела (акты ревизии, показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, заключения и показания экспертов, выписки из приказов и т.д.). Они могут быть копиями каких-либо документов, и в них важно их смысловое содержание. Эти документы не являются объектами криминалистического исследования. Криминалистическому исследованию подлежат лишь те документы, которые являются вещественными доказательствами.

К ним относятся такие документы, которые:

1) служили орудиями преступления (счета, договоры, письма от имени самоубийц и т.п.);

2) сохранили на себе следы преступления (документы с признаками подчистки, травления и т.п.)

3) являлись предметом преступных действий (сожженные или разорванные документы и т.п.);

4) могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (переписка преступников и т.п.).

Таким образом, документы, содержащие в себе перечисленные признаки, в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством являются вещественными доказательствами, в криминалистике их именуют «документы - вещественные доказательства».

Эти документы содержат в себе материальные следы совершенного преступления (подчистки, подделки подписи, почерка и т.д.) и поэтому не могут быть заменены копиями или дубликатами. Именно они являются объектами криминалистического исследования. В связи с этим при обращении с ними необходимо соблюдать определенные предосторожности, чтобы не повредить документов и не нарушить имеющихся на них следов. Нельзя подшивать документы, служащие вещественными доказательствами, непосредственно в дело: прокалывание бумаги и вдевание ниток повреждают документ, могут вызвать разрыв бумаги; левый край становится недоступным для осмотра. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. Новые складки влекут скорейший износ бумаги. Число и расположение складок, картина пересечения штрихов со складками иногда имеют значение для выяснения времени выполнения отдельных записей, обнаружения приписок. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следует помещать между прозрачными полимерными пластинками. При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом. На документе нельзя делать никаких надписей и пометок. Иногда лица, осматривающие документ, водят по нему карандашом, подчеркивают отдельные места, ставят вопросительные знаки. Все такие надписи и пометки изменяют первоначальный вид вещественного доказательства.

Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен непосредственно в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материального подлога - подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства - специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом или направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инструменты. Однако при следственном осмотре документа нельзя подвергать его химическим или механическим воздействиям (например, стиранию резинкой для выявления зачеркнутых записей); можно пользоваться только такими техническими средствами, которые обеспечивают сохранение документа в первоначальном виде.

Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Описываются также данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями, организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.

Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недействительными (например, пропуск, срок действия которого истек). Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельным (подложным). Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др. - частичная подделка, или документ сфабрикован целиком - полная подделка).

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов.

1. 3 Понятие и задачи криминалистического исследования документов

Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Криминалистическое исследование документов - самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

В следственной практике зачастую возникает необходимость установления подлинности документов, определение времени, способов и средств их изготовления, обнаружения в них признаков подделки, выявление невидимых и слабовидимых записей, восстановление содержания угасших, сожженных документов. В этих целях проводится их технико-криминалистическое исследование, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук.

Технико-криминалистическое исследование документов включает в себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

К идентификационным вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные устройства, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы.

В зависимости от цели изучения того или иного документа все исследования условно подразделяются на три группы. Первую представляют такие, которые проводятся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация пишущих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых изготовлен документ и его отдельные элементы.

Вторую группу исследований составляют те, которые необходимы для определения способов подделки в документах. Эти исследования включают установление признаков полной или частичной подделки документа.

Третья группа - исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи на документах.

В зависимости от субъекта различаются два вида исследований.

К первому относятся те, которые доступны следователю и оперативному работнику. Ко второму - требующие специальных познаний и проводимые экспертом.

Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).

1. 4 Выявление признаков полной и частичной подделки документов

Подделка документов (англ. forgery) - в уголовном праве родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог».

Криминалисты различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и др. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.

Под частичной подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.

Подчистка - механическое устранение графических реквизитов документов. Ее характеризует взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживается каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются.

Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода.

Травление - воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы; шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленном текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.

Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабовидимые штрихи первоначального текста и наблюдается его общее окрашивание. Восстановить вытравленный текст помогает фотографирование в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.

Обычно о дописках в документе свидетельствуют различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текста, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправления текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Переклейка фотографии приводит к отслоению поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения и др.

В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги .

1. 5 Методы технико-криминали стической экспертизы документов

Под методом в широком смысле понимается способ познания действительности, изучения явлений природы или общественной жизни, достижения какой-либо цели. В судебной экспертизе методом принято считать совокупность способов и приемов исследования вещественного доказательства с целью решения поставленной перед экспертом задачи.

Методы судебно-экспертного исследования документов классифицируются по различным основаниям:

по принципу общности: общие и специальные (инструментальные);

по результатам воздействия на объект исследования: разрушающие и неразрушающие;

по природе явлений, лежащих в их основе (физические, химические, физико-химические).

Последняя из классификаций во многом условна, так как явления, лежащие в основе методов, не всегда можно однозначно отнести к одной из названных групп. Однако подобное деление позволяет наилучшим образом усвоить технико-криминалистические методики исследования реквизитов и материалов документов.

Для решения задач технико-криминалистической экспертизы документов используют следующие физические методы: микроскопия, люминесцентный анализ, исследования с помощью электронно-оптических преобразователей и телевизионной техники, спектральный анализ, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод. К химическим относят методы, основанные на использовании качественных и количественных химических реакций. К методам, сущность которых заключается в физико-химических процессах, принято относить судебно-исследовательскую фотографию, тонкослойную хроматографию, диффузно-копировальный метод, съемку в токах высокой частоты и т.д.

Наиболее часто используемым методом исследования как материалов, так и реквизитов документов является микроскопический. Его применение позволяет при достаточном увеличении (от 4 до 56х стандартного микроскопа МБС_10) изучить признаки внешнего строения объекта, выявить показатели различных воздействий на документ (подчистки, дописки и пр.). Кроме того, данный метод является неразрушающим и используется практически во всех видах судебных экспертиз. Общие правила его применения изложены в соответствующей литературе.

К другим физическим методам, не повреждающим документ, можно отнести исследования в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах. В их основе лежат явления избирательного поглощения (отражения) веществом электромагнитного излучения в ультрафиолетовом (280-400 нм) и инфракрасном диапазонах (700-1000 нм) длин волн. Среди задач, решаемых исследованием в отраженных ультрафиолетовых лучах, - выявление обесцвеченных записей, следов воздействия на документ химических веществ, дифференциация некоторых материалов письма. В качестве источников ультрафиолетового излучения используют ртутно-кварцевые лампы, люминесцентные лампы, а также специальные осветители типа ОЛД_41.

Исследование с помощью отраженных инфракрасных лучей позволяет разграничить материалы письма, прозрачные для данного излучения (чернила для авторучек, пасты для шариковых ручек, штемпельная краска и пр.), и красящие вещества, поглощающие инфракрасные лучи (графитный карандаш, тушь, красящее вещество машинописной ленты и копировальной бумаги и др.). Для наблюдения невидимого инфракрасного изображения используют электронно-оптические преобразователи (ЭОПы), самым распространенным из которых является прибор «Рельеф_2».

Среди наиболее результативных физических методов исследования в технико-криминалистической экспертизе документов особое место занимают методы люминесцентного анализа. Среди всех видов люминесценции в экспертизе документов используют в основном явление флюоресценции, при котором вещество, под воздействием определенного вида излучения, отдает свою световую энергию в виде свечения, затухающего после прекращения облучения. Различают люминесценцию в видимой, инфракрасной и ультрафиолетовой зонах спектра. Для исключения влияния на картину люминесценции возбуждающего излучения перед приемником света (фото- и видеокамерой) устанавливается заградительный светофильтр.

Применение люминесцентных методов позволяет дифференцировать материалы документов, выявить признаки объекта, невидимые при обычном свете, например штрихи слабовидимых записей, участки документа, подвергшиеся травлению (смыванию).

Одним из методов, специально разработанных для целей технико-криминалистической экспертизы документов, является метод влажного копирования. В его основе лежат физические явления переноса вещества в результате адсорбции, адгезии или диффузии на новый носитель. Учитывая различие копирующих свойств материалов письма, применение этого метода позволяет выявлять залитые, зачеркнутые тексты, дописки в документах, а также решать вопросы по установлению последовательности выполнения штрихов. Техника проведения метода влажного копирования достаточно проста - увлажненную поверхность копирующего материала приводят в контакт с исследуемым участком документа. В зависимости от природы материалов письма и решаемой задачи выбирают растворитель или систему растворителей, а также материал для копирования. Так, для копирования водорастворимых красящих веществ (штемпельная краска, чернила для авторучек) используют незасвеченную отфиксированную фотобумагу, высушенную на глянцевателе. В качестве растворителя применяют дистиллированную воду, в которой фотобумагу размачивают не менее 3-5 мин. Время контакта увлажненной фотобумаги с участком документа определяют экспериментально на штрихах записей, не подлежащих исследованию (обычно оно составляет не менее 30 с).

При решении вопросов в отношении штрихов нерастворимых в воде красящих веществ (паст шариковых ручек, машинописных лент, копировальной бумаги) в качестве копирующего материала используют полихлорвиниловую пленку (ПХВ), увлажненную одним или смесью органических растворителей. Наиболее распространены в экспертной практике диметилформамид, циклогексанон, ацетон, спирт этиловый. Время контакта ПХВ-пленки с исследуемыми штрихами также определяют путем экспериментальных проб.

Описанный метод влажного копирования во всех своих вариантах изменяет свойства документа - появляются расплывы красящих веществ, может происходить нарушение (отслоение) верхнего слоя бумаги и пр. Поэтому данное исследование не должно проводиться первым в решении задач технико-криминалистической экспертизы документов.

Во многом сходен с предыдущим по технике применения, но отличен по назначению другой копировальный метод исследования, получивший название адсорбционно-люминесцентного. В отличие от влажного копирования, он эффективен в ситуации, когда исследуемые штрихи красящих веществ имеют одинаковый цвет и копировальные свойства, но различаются по своему составу. Сущность метода заключается в том, что в адсорбированном состоянии на ПХВ-пленке многие красящие вещества изменяют свои люминесцентные свойства. Техника применения состоит в копировании исследуемых штрихов на ПХВ-пленку, смоченную предварительно подобранным растворителем, и изучении люминесцентных свойств откопированных штрихов в дальней красной зоне или путем освещения их УФ-лучами. Данный способ особенно эффективен для дифференциации штрихов, выполненных пастами шариковых ручек, близких по цвету, но различающихся по люминесцентным свойствам.

В отношении химических методов исследования, используемых в технико-криминалистической экспертизе документов, следует отметить, что с их помощью, как правило, определяют качественный состав материалов документов, веществ, использованных для травления (смывания), а также дифференцируют штрихи, выполненные одноцветными веществами. Для исследования материалов документов применяют и некоторые физико-химические методы - тонкослойную хроматографию, эмиссионный спектральный анализ, ультрафиолетовую, видимую и инфракрасную спектроскопию и др. Их применение требует специальной подготовки в области химии, физики и является прерогативой экспертов соответствующих специализаций.

Среди многочисленных методов технико-криминалистического исследования документов, основанных на физико-химических процессах, особое значение имеют судебно-исследовательская фотография и диффузно-копировальный метод, так как они разработаны применительно к задачам данного вида экспертизы. Приемы и способы судебно-исследовательской фотографии подробно рассматриваются в соответствующем учебном курсе, поэтому остановимся на особенностях, технике применения и возможностях диффузно-копировального метода.

Диффузно-копировальный метод является одним из наиболее эффективных в практике экспертных исследований при выявлении слабовидимых, залитых и угасших текстов. Он основан на свойстве некоторых компонентов материалов письма изменять светочувствительность фотослоя фотоматериала. Степень проникновения этих компонентов в эмульсию зависит от нескольких условий - химического состава материалов штрихов, давления при контакте, температуры окружающей среды, химического состава контактирующей среды, степени ее разбухания и некоторых других.

2 . Проведение технико-криминалистического исследования докуме н тов

2.1 Технико-криминалистическое исследование документов: понятие, задачи и объекты

Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов.

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах) .

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные и классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фоторграфический, машинописный, путем перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), в том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Подобные документы

Понятие и разновидности документов, особенности их криминалистической экспертизы: почерковедческая, автороведческая. Последовательность и задачи технико-криминалистического исследования документов. Способы подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

реферат , добавлен 19.01.2011


Документ как объект криминалистического исследования, его разновидности и технология технико-криминалистической обработки. Признаки и способы полной или частичной подделки документов. Исследование полиграфической продукции и поврежденных документов.

дипломная работа , добавлен 21.06.2009


Предмет, объекты и задачи технико-криминалистической экспертизы документов; характеристика используемых методов и методик исследования наиболее распространенных объектов экспертизы. Способы внесения изменений в документы, признаки, появляющиеся при этом.

учебное пособие , добавлен 06.06.2011


Объекты технико-криминалистических исследований. Задачи технико-криминалистического исследования документов. Выявление трасологических следов. Интеллектуальные и материальные подлоги документов. Подчистка. Травление. Проведение следственного эксперимента.

контрольная работа , добавлен 07.01.2017


Задачи криминалистики, законодательная база. Виды документов. Технико-криминалистическое исследование документов: методы проведения экспертизы. Технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов.

контрольная работа , добавлен 30.10.2007


Понятие и предмет криминалистической техники, ее роль в разработке мер предупреждения преступления. Описание методов микроскопии, отражательной спектроскопии, люминесцентного анализа, способа исследования вещественных доказательств в невидимых лучах.

реферат , добавлен 28.11.2010


Уголовно-правовой анализ подделки, хищения, уничтожения, повреждения либо сокрытия документов, штампов, печатей, бланков, личных документов, незаконного приобретения либо сбыта официальных документов. Единые правила оформления официальных документов.

курсовая работа , добавлен 16.01.2012


Характеристика и виды защитных средств документов, способы их подделки. Технические требования к ценным бумагам и их реквизиты, методики экспертного исследования. Правила криминалистического исследование паспортов транспортных средств и простых векселей.

дипломная работа , добавлен 01.07.2010


Диагностические и идентификационные задачи в криминалистической трасологии - области криминалистического знания о следах, о механизме их образования, о средствах и приемах их обнаружения, фиксации, изъятия. Методика проведения трасологической экспертизы.

дипломная работа , добавлен 18.05.2011


Понятие документа в повседневной жизни. Понятие, цели, задачи их технико-криминалистического исследования. Виды экспертиз: судебное почерковедение, автороведение. Развитие документооборота в современных условиях. Передача информации через факс и IP адрес.

1. Криминалистическое исследование документов. Понятие документов. Объектами криминалистического исследования.

2. Криминалистическое исследование письма. Навык письма и его существенные для идентификации свойства. Закономерности формирования и изменения навыков письма. Индивидуальность навыка письма и определяющие факторы. Динамический стереотип. Идентификационные признаки письма и их классификация: признаки письменной речи, топографические признаки, признаки почерка. Общие и частные признаки почерка. Признаки необычного выполнения рукописи. Имитация почерка.

3.Технико-криминалистическое исследование письма. Понятие технико-криминалистического исследования документов, его задачи и основные объекты исследования.

4. Виды изменений содержания документов. Обнаружения изменений в тексте документа. Признаки подчистки, травления, дописки, допечаток. Восстановление текстов документов: удаленных, зачеркнутых, замаскированных нанесением пятна. Прочтение текстов сгоревших документов. Обнаружение технических подделок подписей. Исследование машинописных текстов. Определение системы и идентификация пишущей машины. Обнаружение подделок оттисков печатей и штампов. Установление способа подделки. Идентификация печатей штампов. Исследование материалов документов. Подготовка материалов для технико-криминалистической экспертизы документов.

Вопрос 1. Криминалистическое исследование документов
Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалитической техники, в которой исследуются закономерности природы письма проявления при этом некоторых свойств личности, способы подделки
документов, а также разрабатываются средства и методы познания этих акономерностеи в целях раскрытия и расследования преступлений.

Документы - вещественные доказательства могут выступать в качестве
предмета преступного посягательства, средства совершения преступления
или средства сокрытия следов преступления.

Различают два вида криминалистического исследования документов:
криминалистическое исследование письма; технико-криминалистическое исследование.

Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк. При этом могут быть установлены автор, исполнитель рукописи или (ориентировочно) его свойства: пол, возраст, физические и профессиональные особенности. При технико-криминалистическом исследовании документа изучается его содержание, материал, из которого он изготовлен, следы воздействия с целью изменения его содержания. При этом решаются как идентификационные, так и диагностические задачи.
Для решения этих задач применяются различные средства и методы:
химические - установление состава материала документа;
фототехнические - идентификация фотоаппарата по фотоснимку;
фоноскопические - расшифровка магнитной записи и др.

б) не трогать документ мокрыми руками;

в) не класть документ на влажные или загрязненные предметы;

г) не делать записи на лицевой или обратной стороне документа;

д) приобщаемый к делу документ не подшивать за края, а поместить в конверт, который затем можно подшить;

е) при осмотре не применять методов, оказывающих неблагоприятное воздействие на состояние документа и др.

Вопрос 2. Криминалистическое исследование письма

1. Умение писать приобретается в результате длительного обучения и тренировок. При этом формируется почерк - система сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью центральной нервной системы человека. Классификация навыков письма:

Технические навыки - посадка человека при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и т. п.;

Графические навыки - воспроизведение письменных знаков и их сочетаний;

Навыки письменной речи - словарный состав и построение текста, предложений и т. п.

2. Письменно-речевые навыки каждого человека характеризуют совокупность признаков, которые делятся на две группы: признаки письменной речи и признаки почерка.

3. Признаки письменной речи - это манера изложения текста, определяемая грамотностью человека, словарным запасом, характером профессиональной деятельности и другими обстоятельствами. Письменная речь оценивается с точки зрения грамматики, лексики и стиля изложения.
а)Грамматические признаки отражают владение исполнителем грамматическими правилами письма. Несоблюдение этих правил влечет орфографические, синтаксические или пунктуационные ошибки, которые в данном случае рассматриваются в качестве идентификационных признаков.
По характеру встречающихся в рукописи грамматических ошибок уровень грамотности определяют как низкий, средний или высокий.
б)Лексические признаки характеризуют общий словарный запас пишущего, уровень его общеобразовательного и профессионального развития. С точки зрения задач идентификации человека по письму представляет интерес употребление:

профессионализмов - слов, специфичных для определенной профессии;

архаизмов - устаревших слов и выражений;

диалектизмов - слов и оборотов речи, заимствованных из местного диалекта или говора;

жаргонных слов и выражений, присущих языку определенных групп людей.
в)Стилистические признаки выражают манеру изложения, язык написания, композиционное построение рукописи.

Различают литературный язык (художественный, деловой, научный, публицистический), а также обычный разговорный.

Манера изложения может быть краткой, лаконичной или многословной с пространными объяснениями.

Композиционное построение определяется по наличию в рукописи определенных частей (вводной, основной, заключения), последовательности изложения мыслей, употреблению типов предложений (простых, сложных, повествовательных, вопросительных и др.).

Признаки почерка делятся на общие и частные.

а)Общие характеризуют почерк в целом как систему движений. К ним относятся:

выработанность почерка - способность пишущего пользоваться системой скорописи. Различают высоковыработанный, средневыработанный и маловыработанный почерки;

наклон почерка определяется соотношением продольной оси письменного знака с линией строки. Выделяют прямой вертикальный, право-наклонный и левонаклонный почерки. Наклон не является устойчивым признаком и часто меняется в целях маскировки почерка;

разгон почерка - соотношение высоты строчных знаков.и ширины промежутков между ними или соотношение высоты и ширины строчных знаков. Разгон может быть большой, средний и малый;

размер почерка определяется по средней высоте строчных букв: крупный - высота строчных букв более 5 мм, средний - от 2 до 5 мм, мелкий - не более 2 мм;

связность почерка характеризуется написанием определенного количества букв в одном слове без перерыва движений. По степени связности выделяют высокосвязный почерк - связно выполняется 5- 6 букв, средней связности - 3- 4 буквы, отрывистый - не более 2 букв. Этот признак является устойчивым, так как повысить связность почерка без длительной тренировки невозможно;

нажим в почерке характеризует приложение усилий к пишущему прибору.

б)Частные признаки почерка отражают особенности движений при написании отдельных букв, их элементов и межбуквенных соединений. К частным признакам почерка относятся:

Форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов - прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая;

Направление движений - снизу вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные;

Протяженность движений - характеризуется относительным размером
штрихов различных элементов букв;

И связность движений, то есть вид соединения элементов в буквах, а
также вид соединения букв между собой;

Относительное размещение точек начала, окончания, пересечения и соединения движений;

Последовательность движений, которыми выполняются различные элементы букв и их соединений;

Сложность движений при выполнении букв - обычные, усложненные, упрощенные движения.

Вопрос 3. Технико-криминалистическое исследование письма
1. Технико-криминалистическое исследование документов - это часть криминалистического исследования документов, предметом которого является изучение способов изготовления и подделки письменных документов и характеризующих их признаков, а также разработка приемов, средств и методов осмотра и исследования документов в целях идентификации, установления иных фактов, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства.
2. Целями исследования документов являются:

Установление обстоятельств изготовления документа или его частей (способ, условия, время);

Установление изменений в документе и способа их внесения (подчистка, травление, дописка и др.);

Выявление слабовидимых и невидимых, в том числе залитых, заклеенных, зачеркнутых, записей, а также текстов поврежденных документов;

Установление групповой принадлежности материалов, использованных для изготовления документа (бумага, краска, клей и т. п.);

Определение времени изготовления документов или их частей;
¦идентификация средств, использованных для изготовления документов или для внесения в них изменений (средства нанесения текста, пишущая машинка, штампы и др.);

Идентификация исполнителя документа.

3.Документы могут быть подлинные и поддельные (подложные).
Подлинные документы могут быть действительными и недействительными. Надлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ называется подложным. Выделяют два вида подлога:

Интеллектуальный - когда на бланке установленного образца при наличии всех реквизитов изложены данные, не соответствующие действительности;

Материальный - когда в подлинный документ вносятся изменения путем подчистки, травления или изготавливается полностью поддельный документ, включая все его реквизиты. Поддельные бланки документов изготавливаются посредством рисования или печатания с клише. Клише получают путем набора типографского шрифта, гравированием от руки, фотоцинкографическим и другими способами.

1.Подчистка представляет собой механическое удаление штрихов текста с целью изменения его первоначального содержания. При этом отмечается нарушение структуры верхнего слоя бумаги, в результате чего она становится более шероховатой и тонкой, что выделяется при изучении документа на свет.
При подчистке повреждаются штрихи линовки, защитной сетки и штрихи рядом находящихся письменных знаков. В то же время остается рельефное изображение штрихов удаленного текста, проявляющееся в виде сдавленности с лицевой и выпуклости с обратной стороны листа.

Вновь написанные буквы, цифры имеют неровные края штрихов, образующиеся из-за увеличения впитывающей способности бумаги.
Следы механического воздействия могут маскироваться приглаживанием, в результате чего могут образоваться характерные трассы от предметов, применявшихся в этих целях.

2.Травление - это удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штриха химическими реактивами. Признаками травления являются: нарушение проклейки бумаги, появление матовости или изменение цвета бумаги в местах травления, образование трещин, обесцвечивание или изменение цвета защитной сетки, линий графления, штрихов соседних записей.
Признаки травления выявляются с помощью лупы, микроскопа, ультрафиолетовых осветителей, путем контрастирующей фотосъемки и др.
Смывание - удаление штрихов с поверхности документа посредством различных растворителей. Многие признаки, характерные для травления, проявляются и при смывании. Они, как правило, выявляются с помощью средств, рекомендованных для обнаружения травления.

3.Дописка заключается в изменении первоначального содержания документа путем внесения новых букв, цифр, слов и их сочетаний на свободные места (в том числе после смывания, стирания прежних записей). Признаки дописки:

Различия в цвете и оттенках штрихов первоначальных и новых записей в ширине штрихов и выработанности почерка, которым они выполнены;

Неравномерное размещение отдельных записей в тексте;

Сжатые или увеличенные промежутки между буквами, словами, строками;

Наличие примесей красителя иного цвета в одних штрихах, отсутствие их в других и пр. Дописка может быть установлена путем осмотра документа с помощью лупы или микроскопа при рассеянном или косо падающем свете.

4.Замена фотографических карточек, как правило, производится в документах, удостоверяющих личность. Наиболее распространены приемы замены и их признаки:

Полная замена фотографии - при визуальном осмотре просматривается несовпадение овала и текста печати;

Монтаж - на документе остается часть прежнего снимка с имеющимся на нем оттиском печати, к которой подклеивают фотографию другого лица; может быть обнаружен по различию сорта и качества фотобумаги, следам разреза фотоснимка, несовпадению элементов печати;

Нанесение на подложку старой фотокарточки части эмульсионного слоя другой фотографии; этот прием может быть обнаружен по различиям сортов фотобумаги, неровностям наклеенной части фотографии. Замена листов встречается в трудовых книжках, паспортах и иных документах, состоящих из нескольких листов.

На замену листов в документах могут указывать:

Различия в оттенках и качестве бумаги разных листов одного документа;

Несовпадение нумерации страниц;

Несовпадение серий и номеров листов документа, размеров и конфигурации краев листов;

Различия в типографском тексте замененного листа с остальными.

Лекция 7. Криминалистическое отождествление человека по признакам внешности (габитология)

1. Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология)

Понятие криминалистического отождествления человека по признакам внешности, его значение и задачи.

2. Система элементов и признаков внешнего облика человека. Характеристика признаков внешности. Признаки общие, частные. Особые приметы, броские признаки. Признаки анатомические и функциональные. Описание частей тела. Описание признаков внешности для установления личности: при розыске скрывшихся людей, при задержании, предъявлении для опознания, при регистрации без вести пропавших лиц и неопознанных трупов. 3. Отображения внешнего облика человека. Технические приемы и средства суммирования признаков внешности их криминалистическое значение. Идентификация личности по фотокарточкам.

Вопрос 1. Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология)

Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология) -
то отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности запечатления внешнего облика человека в различных отображениях и разрабатывающая технико-криминалистические средства и методы собирания, исследования и использования данных о внешнем облике в целях раскрытия и предупреждения преступлений.

Понятие внешнего облика человека является узловым в криминалистической габитологии. Традиционно облик определяется как наружный вид, совокупность сведений о человеке, воспринимаемых зрительно. Такие сведения используются в процессе раскрытия и расследования преступлений для решения задач:

розыска неизвестных лиц, скрывшихся с мест нераскрытых преступлений, если имеется информация о их внешности;

розыска известных лиц, укрывающихся от следствия или суда или бежавших из места отбытия наказания;

розыска без вести пропавших; идентификации живых лиц и умерших граждан.

К числу важнейших предпосылок использования внешнего облика человека в криминалистической практике относят общие свойства отображений внешности человека:

Определенность - закономерное отображение внешности человека;

Адекватность - соответствие действительности;

Полнота - достаточное для определенной криминалистической задачи отображение признаков внешности.

Свойство внешнего облика человека запечатлеваться в различных отображениях: материальных - рисунках, фотографиях и т. д. (рефлективность) и идеальных - сознании других людей (наглядность), обеспечивает возможность применения информации о внешности при собирании, накапливании, изучении и использовании ее в практике раскрытия преступлений.
Вопрос 2. Система элементов и признаков внешнего облика человека

1. Всю систему элементов и признаков внешности человека рассматривают, применительно к классификации, в основу которой положена принадлежность элементов внешнего облика человека и их признаков.
Элементы и признаки строения тела человека, проявления его жизнедеятельности называются собственными. Они свойственны самому человеку, его внешнему виду, неотъемлемо ему принадлежат.
К сопутствующим относятся дополняющие элементы и признаки внешнего облика человека. Они не являются элементами строения тела человека или проявлением его жизнедеятельности, но позволяют в какой-то мере судить о собственных элементах и признаках.

2. Собственные элементы и их признаки делятся на общефизические, анатомические и функциональные. К общефизическим элементам внешнего облика человека относят пол, возраст, антропологический тип. Общефизические признаки проявляются в анатомических, функциональных и сопутствующих признаках, в общем строении фигуры, признаках лица, в некоторых особенностях функциональных проявлений, в одежде и других атрибутах. Поэтому общефизические элементы и признаки часто называют комплексными.

К анатомическим элементам внешнего облика человека относятся выделяемые при наблюдении или изучении части его тела: фигура в целом, голова, лицо, шея, плечи, грудь, спина, конечности, волосяные покровы, морщины, пятна, складки, следы различных травм и операций. Они характеризуются признаками формы, контура, конфигурации, величины, положения, цвета.

К функциональным элементам внешнего облика относятся наблюдаемые состояния человека и его действия:

Поза - анализируется по взаимному расположению частей тела в различных положениях;

Походка - определяется через признаки ходьбы. При этом учитываются ее скорость, темп, длина и ширина шага;

Мимика - совокупность движений мускулатуры лица, отражающая эмоциональное состояние;

Артикуляция - движение губ при воспроизведении звуков;

Жестикуляция - движения головы, плеч, рук, которыми человек сопровождает свою речь;

Бытовые привычки - действия, совершаемые человеком в связи с удовлетворением каких-либо бытовых потребностей;

Специальные навыки - действия, совершаемые человеком при осуществлении определенной работы.

Присущие функциональным элементам признаки также будут функциональными.

Криминалистически значимыми являются не случайные положения и движения анатомических элементов, а лишь привычные, устойчивые, стабильные.

3. К числу сопутствующих элементов и их признаков относятся одежда, мелкие носильные веши, предметы, используемые для оформления внешнего облика, и их признаки. Все элементы и признаки одежды и мелких носимых вещей можно подразделить на:

производственные - образующиеся в процессе их эксплуатации;

отражательные - проявляющиеся при использовании, эксплуатации вещи.

Одежда и мелкие носимые вещи определяются по виду и разновидности материалу, назначению и особенностям изготовления.

Правила описания внешних признаков:

соблюдение определенной последовательности в описании, исходя из - принципа от общего к частному, сверху - вниз;

описание должно быть достаточно полным, но без лишней детализации;
необходимость применения специальной терминологии;

анатомические признаки описываются в двух положениях: спереди и сбоку.

Вопрос 3. Отображения внешнего облика человека

1.Отображения внешнего облика человека, используемые в практике раскрытия и расследования преступлений, принято делить на субъективные и объективные.

Носителями информации о внешности человека являются следующие:

Мысленный образ, сохранившийся в памяти человека;

Описание;

Субъективные портреты;

Наглядное изображение (фотоснимки);

Маски, снятые с лица погибшего;

Костные останки;

Реконструкция лица по черепу.

2.Характеристика субъективных отображений:

а) Мысленный образ является наиболее распространенным субъективным отображением. Он формируется под воздействием множества факторов: пол, возраст, область постоянного проживания, антропологический тип, профессия, зрительная память, эмоциональность, освещение и т. д.

б)Описание заключается в указании признаков внешнего облика. В криминалистической практике используют произвольное и систематизированное описание.

Произвольное - это описание, данное свидетелем-очевицем в словах и выражениях, используемых в обыденной речи.

Систематизированное описание - это описание по методу словесного портрета. Словесный портрет - это систематизированное, научно обоснованное описание внешнего облика человека по определенной методике при помощи специальной стандартизированной терминологии.

Описание по методу словесного портрета должно проводиться при соблюдении следующих правил:

Признаки внешности определяются применительно к «нормальному» положению тела человека;

Элементы внешности характеризуются как анфас, так и в профиль, при необходимости и в других ракурсах;

Описание составляется последовательно - от общего к частному;

Сверх вниз, сначала общефизические, затем анатомические;

Функциональные и сопутствующие элементы и признаки;

Выделяются особые приметы.

в)Субъективный портрет может быть изготовлен самим носителем мысленного образа или по его показаниям другими лицами.
Существует четыре основных вида субъективных портретов:

Рисованный;

Композиционно-рисованный;

Композиционно-фотографический;

Комплексный.

3. Характеристика объективных отображений:

а)Наиболее полно и объективно информация о внешности человеку может быть зафиксирована посредством фотосъемки. В зависимости от ее условий, характера проводимых оперативно-розыскных мероприятий и следяственных действий, видов накопителей информации, куда будут помещены снимки, используется сигналетическая либо оперативная фотосъемки.

Сигналетическая фотосъемка применяется для фиксации признаков внешности лиц, подлежащих регистрации, постановке на учет, опознанию. Она производится по специальным правилам. Для фиксации функциональных признаков внешности наиболее целеесообразно использовать видеозапись.
б)Маски и слепки применяются для фиксации признаков внешности умерших, погибших, если посмертные изменения незначительны. Их получают по поручению следователя или работника органа дознания специалисты в области судебной медицины. Перед получением негативной отливки (формы) лицо очищается, а при необходимости производится его туалет. Затем с формы получают позитивную отливку (маску).

в) Реконструкция лица по черепу используется для фиксации информации о признаках внешности при обнаружении останков человека, в том числе черепа с разрушенными мягкими тканями. Методика реконструкции лица по черепу предложена ученым-антропологом М.М. Герасимовым, основана на определенных зависимостях между строением костей черепа и толщиной, формой мягких тканей головы. В современной практике применяются методы графической или пластической реконструкции.

Лекция 8. Уголовная регистрация

1. Уголовная регистрация. Понятие уголовной регистрации, ее задачи и виды. Регистрация преступников. Пофамильный и дактилоскопический учет. Классификация папиллярных узоров. Дактилоскопическая формула.

2. Оперативно-справочные учеты. Регистрация без вести пропавших лиц и неопознанных трупов. Регистрация по способу совершения преступления. Криминалистический учет огнестрельного оружия, пуль, гильз.

3. Криминалистические учеты органов внутренних дел. Учет похищенных и изъятых вещей. Коллекция вещественных доказательств по делам о нераскрытых преступлениях. Возможности и порядок их использования. Связь между отдельными видами регистрации. Порядок наведения справок. Использование автоматизированной информационно-поисковой системы при расследовании преступлений.

Вопрос 1. Криминалистическая регистрация

1.Криминалистическая регистрация определяется как научно обоснованная информационная спецсистема, созданная для собирания, учета, накопления, обработки данных о преступлениях и некоторых других объектах для последующего их использования правоохранительными органами в поисковых, идентификационных и иных целях.

2.Система криминалистической регистрации складывается из подсистем, называемых криминалистическими учетами, которые отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации.

В зависимости от особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков учеты подразделяются на оперативно-справочные, криминалистические и справочно-вспомогательные. В зависимости от уровня централизации учетов они подразделяются на местные, региональные и центральные. Криминалистическая регистрация помогает: быстро находить нужную информацию о подозреваемых и обвиняемых; раскрытию неочевидных преступлений; обнаружению и изъятию предметов преступных посягательств; идентификации личности по трупу; Розыску лиц, пропавших без вести; оптимизации работы по проверке следственных и розыскных версий.

4.Объектами регистрации являются:

Криминальные трупы, а также трупы погибших, личность которых не установлена;

Утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и некоторые другие предметы;

Некоторые виды следов;

Документы;

Похищенный и пригульный скот; нераскрытые преступления.

5.Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются:

Постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;

Приговор или определение суда;

Вопрос 2. Оперативно-справочные учеты

1.Оперативно-справочные учеты ведутся на региональном уровне в информационных центрах (ИЦ) МВД, УВД республик, областей, а централизованно - в Главном информационном центре (ГИЦ) МВД РК.

2. Существуют следующие виды оперативно-справочных учетов: алфавитный, дактилоскопический, видеобанки и видеотеки, правонарушений и преступлений, совершенных иностранцами и лицами без гражданства, антиквариата и культурных ценностей, нарезного огнестрельного оружия, документов общегосударственного обращения и номерных вещей, разыскиваемого и бесхозного автотранспорта.

3. а) Алфавитные картотеки реализуются с помощью карточек, на которых указываются паспортные данные регистрируемого лица, место работы, специальность, наличие судимостей, данные об изменении приговора, отбывании наказания, основаниях и дате освобождения. Это учет
централизованно-местный.

б) При необходимости достоверность сведений, зафиксированных в алфавитной картотеке, проверяется по дактилоскопической картотеке.
При наличии установленных законом оснований лицо дактилоскопируется и фотографируется по правилам опознавательной съемки. Проверка по дактилоскопическим учетам и портретной картотеке позволяет уточнять или устанавливать сведения, если лицо отказывается их сообщить или дает ложную информацию.

в) Учет лиц по признакам внешности на базе видеозаписей (видеобанки видеотеки) видео- и фотоизображений лиц, осужденных за совершение
Преступлений, представляющих особый интерес для органов внутренних информационно связан с создаваемой в настоящее время федеральной фототекой особо опасных преступников, разыскиваемых граждан и неопознанных трупов. Основное назначение учета: предъявление фото- и видеоизображений для опознания.

г)Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства и гражданами России, постоянно проживающими за границей, а также в отношении них, ведется в целях накопления, хранения и представления в заинтересованные службы органов внутренних дел и другие правоохранительные органы оперативно-справочной и аналитической информации.

д)Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей организован в целях обеспечения их розыска и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями.

е)Учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия проводится с целью установления фактов неправомерного приобретения боевого, спортивного, учебного, охотничьего нарезного огнестрельного оружия, раскрытия преступлений, связанных с такими фактами.

ж)Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта предназначен для сбора, систематизации, хранения и обработки информации о разыскиваемых и бесхозных транспортных средствах и прицепах и используется при проведении розыскных мероприятий, а также при регистрации транспортных средств.

Вопрос 3. Криминалистические учеты органов внутренних дел

1. Органы внутренних дел ведут следующие криминалистические учеты: по способу совершения преступления;

Пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей;

Следотека;

Пулегильзотека;

Поддельных денежных знаков и ценных бумаг;

Поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;

Поддельных медицинских рецептов на получение наркотических средств-фонотеки голоса и речи.

2. Сущность видов криминалистических учетов:

а) Учет по способам совершения преступлений представляет собой специальную систему регистрации преступлений по устойчиво проявляющимся признакам, характеризующим механизм преступных действий и лицо, их совершившее.

б) Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей представляет собой систему взаимосвязанных картотек, которые объединяют опознавательные карты единого образца, содержащие формализованные описания внешних признаков человека. К карте приобщаются сигналетические снимки и дактилоскопические карты или фотокопии следов рук,

в) Учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений (следотека), и лиц, взятых милицией на учет, ведется в экспертно-криминалистических подразделениях МВД и отделах уголовного розыска. Он объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилокарты лиц, взятых милицией на учет.

г) Учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека) ведется ЭКЦ МВД России и экспертно-криминалистическими подразделениями МВД, ГУВД, УВД в целях установления фактов применения преступниками одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений.

д) Учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом - централизованно-местный. В него входят массивы поддельных документов или их фотокопии; бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники. Картотека поддельных документов позволяет устанавливать единый источник их происхождения, а также выявлять лиц, занимающихся их изготовлением.

е) Фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, создаются по согласованию с ЭКЦ МВД России в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, УВД. Регистрация речевой информации о лицах осуществляется на магнитные носители в целях установления личности, опознания граждан в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.

Лекция 9. Общие положения криминалистической тактики

1. Криминалистическая тактика. Понятие криминалистической тактики, ее структура и содержание. Взаимосвязь тактики с криминалистической техникой и методикой расследования отдельных видов преступлений. Роль следственной тактики в раскрытии преступлений. Использование данных логики, психологии и других специальных наук в следственной тактике.

2. Тактико-криминалистические приемы и рекомендации. Тактика следственного действия. Тактические приемы. Тактика отдельных следственных действий и процессуальный порядок их производства. Взаимосвязь тактики отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Понятие тактической операции(комбинации). Возможности и условия применения тактических приемов при проведении судебных действий.

3. Криминалистические версии. Классификация версии.

4. Планирование расследования. Принципы планирования.

1. Криминалистическая тактика - это система научных положений, разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, по определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения отдельных процессуальных действий, направленных на собирание и исследование доказательств с учетом конкретной следственной ситуации.

2. Криминалистическая тактика состоит из следующих основных частей:

система общих положений;

учение о криминалистической версии;

теория планирования расследования;

тактика отдельных следственных действий;

тактические операции.

3.Основными источниками криминалистической тактики являются:

нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие общий порядок расследования и судебного разбирательства по уголовным делам, а также проведение отдельных следственных и судебных действий;

положения других разделов науки криминалистики: общей теории, криминалистической техники, криминалистической методики;

положения других наук: науки уголовного процесса, криминологии, уголовного права, судебной психологии и др.;

передовой опыт раскрытия и расследования преступлений.

4.Тенденции развития криминалистической тактики:

Дальнейшее совершенствование приемов и методов проведения существующих следственных действий;

Более широкое применение данных психологии и логики;

Технизация криминалистической тактики;

Разработка новых следственных действий;

Развитие тактики судебного следствия;

Разработка тактики предварительной проверки материалов, служащих основанием для возбуждения уголовного дела.

Вопрос 2. Тактико-криминалистические приемы и рекомендации. Тактика следственного действия

1. Тактико-криминалистический прием - это наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразная линия поведения при собирании, исследовании и использовании доказательств в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

2. С точки зрения правовой регламентации тактические приемы делятся на следующие виды:

Приемы, прямо предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством как обязательные для исполнения во всех случаях;

Приемы, предусмотренные законом, применение которых необязательно;

Приемы, не предусмотренные законом.

3.Принципы допустимости тактического приема:

Соответствие приема уголовно-процессуальному закону;

Соответствие принципам морали и этики;

Научная обоснованность;

Безопасность;

Эффективность;

Экономичность.

Общие - применяемые любым участником доказывания и в любой ситуации независимо от обстоятельств дела;

Специальные - адресованные определенной категории работников или рассчитанные на конкретную ситуацию.

5.Тактика следственного действия - это система приемов подготовки, осуществления, фиксации и оценки результатов процессуального действия, направленная на его максимальную эффективность при строгом соблюдении закона. К общим положениям тактики отдельных следственных действий относятся следующие:

Законность;

Ситуационность;

Целеустремленность;

Стадийность;

Технико-криминалистическая оснащенность;

Взаимодействие со специалистами и органами дознания.

Вопрос 3. Криминалистические версии

1. Криминалистическая версия - это основанное на фактических данных предположение о сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющих признаки преступления, принятое к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по делу.

2. Криминалистические версии классифицируются по различным основаниям:

По объему - общие и частные;

По субъекту выдвижения - следственные, оперативно-розыскные,

Экспертные и судебные;

По степени конкретности - типичные и конкретные.

3. Обшая версия - это в целом предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления.

Частная версия - это предположительное объяснение отдельных сторон, элементов события, имеющего признаки преступления.

Следственные версии выдвигает следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств. Они могут быть как общими, так и частными.

Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными.

Экспертная версия - это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной.

Судебная версия - это предположение суда, принятое им к проверке при рассмотрении дела.

Типичные версии - это общее объяснение события, когда конкретной информации о нем еще слишком мало.

Конкретные версии выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела.

При построении версий используются приемы логического мышления - анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия.

Анализ - это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления; синтез - исследование выделенных посредством анализа признаков в их единстве и взаимной связи.

Индукция - это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция - от общего к частному.

Аналогия - прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод - если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причиной.

5. Выделяются следующие стадии процесса построения и проверки версий:

формирование предположительного суждения;

выведение следствий из этих суждений;

сопоставление следствий с полученными в процессе расследования данными.

6. Правила построения версий:

Строятся только реальные, основанные на фактах версии;

Версия должна быть логически правильно построенной, непротиворечивой в своем содержании;

Строятся и проверяются все возможные версии.

7. Правила проверки версий сводятся к следующим положениям:

Из версии должны быть выведены все возможно реальные следствия;

Следствия должны быть логически стройными и непротиворечивыми;

Проверка версии может быть осуществлена путем проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

Версии проверяются по возможности одновременно.

Вопрос 4. Планирование расследования

1. Планирование расследования - это мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.

2. Принципами планирования расследования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию расследования, соблюдение которых обеспечивает его эффективность. Выделяют три главных принципа планирования:

Конкретность. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии; все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению; точно обозначены сроки их проведения и их исполнители. В плане должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия;

Индивидуальность. Принцип индивидуальности означает обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех его особенностей, недопустимость шаблона. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового;

Динамичность (непрерывность). Принцип динамичности означает, что процесс планирования - это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее.

3. Планирование осуществляется в такой последовательности:

планирование первоначальных следственных действий;

планирование последующих следственных действий;

планирование завершающего этапа расследования.
А) Основными элементами расследования по конкретному уголовному делу
являются:

изучение имеющихся фактических данных;

выдвижение версий;

определение круга следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей;

корректировка плана в ходе расследования.

5. Планирование можно разделить по видам, основные из которых:

планирование работы следователя по нескольким делам, находящимся
в его производстве;

планирование расследования по отдельному уголовному делу;

планирование производства конкретного следственного действия.

Криминалистическое исследование документов не ограничивается изучением признаков письма и почерка для установления на этой основе автора или исполнителя рукописи и условий ее выполнения. Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств , чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов (СТЭД).

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные и классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фотографический, машинописный, путем перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержпния документа (восстановление невидимых и слабо видимых -записей – подчищенных, вытравленных, залитых, зачеркнутых, угасших, подвергшихся воздействию высоких температур и т.д.); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), к том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны с отождествлением: технических средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его отдельных реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, карандашей и т.п.); материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея, сургуча и др.); целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают при необходимости отнести к заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, тип знакопечатающих устройств ЭВМ, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

Непосредственными объектами технико-криминалистического исследования являются:

1) реквизиты документов, к которым относятся рукописные тексты, подписи, резолюции и иные обозначения; оттиски печатей, штампов и иных печатных форм и знакопечатающих устройств; наклеиваемые фрагменты (марки, фотографии); компостерные знаки;

2) технические средства, используемые для изготовления документов: пишущие приборы (перья, стержни шариковых ручек, карандаши, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства, относящиеся к полиграфической технике; пишущие машины и другие знакопечатающие устройства (кассовые, телеграфные и т.п.); компостеры, перфораторы; орудия для уничтожения штрихов путем подчистки; бумагорезательные машины; брошюровальные устройства;

3) материалы документов: материалы письма – чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрографические тонеры; основа документа – бумага, картон; вспомогательные материалы – клей, защитные покрытия, материалы обложек (ледерин), корректирующие вещества, средства бытовой химии, фармацевтические препараты и т.п.

В соответствии с названными задачами и непосредственными объектами исследования разработаны частные методики технико-криминалистического исследования документов, которые применяются при судебно-технической экспертизе документов в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в некоторых случаях при рассмотрении дел в государственном арбитраже или в ходе нотариального засвидетельствования документов.

Способы изменений в первоначальном содержании документов и методы их установления

Способы изменений в первоначальном содержании документов и методы их установления. Наиболее распространенным способом подделки документов является внесение изменений в содержание подлинного документа путем подчистки, дописки, травления, замены отдельных листов документа или фотографии (так называемая «частичная подделка»).

Подчистка – это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножа, скальпеля и т.д.

В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при косопадающем освещении. Утончается слой бумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста. Этот признак может быть обнаружен при осмотре документа в проходящем свете (на просвет).

Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаются линии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре документа с помощью лупы или микроскопа. При этом наблюдаются также и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре*, иная микроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей, остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями.

*Ассюре – защитные линии на бланке документа на участках, предназначенных для заполнения наиболее важными записями (сумма прописью и т.п.).

Для обнаружения подчистки на бумаге высокого качества в отдельных случаях может быть рекомендовано окуривание поверхности документа парами йода или опыление порошками.

Для выявления подчищенных записей применяется комплекс физико-химических методов, позволяющих усилить контраст между фоном (поверхность бумаги и документа) и слабо видимыми

остатками штрихов, вызвать люминесценцию первоначальных записей как видимую, так и в инфракрасной области спектра, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального и вновь выполненного текста.

В тех случаях, когда подчистка производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой в проходящем свете.

Иногда удается установить первоначальные записи по следам давления на оборотной стороне документа или на листе бумаги, служившей подложкой при выполнении первоначального текста. Следы давления обнаруживаются осмотром в косопадающем свете.

Травление

Травление – это способ удаления первоначальной записи химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами, окислителями.

Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовленные на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами для авторучек. Специальные чернила, большинство паст для шариковых ручек, тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому их вытравить практически невозможно.

Факт травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой. На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.п. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, оттенок, характер люминесценции.

Рекомендуется во всех случаях осматривать и исследовать сомнительные документы в невидимых лучах электромагнитного спектра. Под действием ультрафиолетовых лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и цвету) нередко является свидетельством произведенного травления. В некоторых случаях под действием ультрафиолетовых лучей возникает видимая люминесценция штрихов первоначального текста. Люминесценция вытравленного текста может происходить и в области невидимых инфракрасных лучей, если исследуемый документ освещается сине-зеленым участком спектра.

Факт травления и выявления первоначальных записей устанавливается также химическими методами исследования.

Кроме травления, с целью удаления первоначального текста прибегают к смыванию, т.е. растворению красителя штрихов водой, спиртом, другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства (СМС). Способы выявления смытых записей такие же, как при восстановлении вытравленных.

Дописка

Дописка – это вид изменения первоначального содержания документа путем внесения в текст новых записей или отдельных письменных знаков, а иногда – отдельных штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее. Дописка производится обычно на свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма.

Для установления дописки используются две группы признаков, позволяющих дифференцировать основной текст и текст дописки: признаки почерка и физико-химические свойства материалов штрихов.

Признаки почерка имеют значение в тех случаях, когда дописаны отдельные слова или целые фразы. Даже если дописка производилась тем же самым лицом, которое выполняло первоначальный текст, дописанный фрагмент обычно отличается от основного текста по таким признакам, как размер и разгон почерка, направление и форма линии строки, размер интервалов между словами, необычное расположение записей относительно основного текста.

Признаками дописки, основанными на различии физико-химических свойств материалов письма, которые применялись при выполнении первоначального и дописанного текста, являются следующие особенности: различие степени вдавленности, различие ширины и микроструктуры штрихов, обусловленное различием материалов письма, особенностями использованных пишущих приборов и подложки; различие признаков, отображающих состав материалов письма: а) цвета и оттенка, устанавливаемое методами цветоделения, цветоразличения с помощью светофильтров, а также спектрофотометрией, лазерной спектроскопией, телевизионной техникой; б) способности отображать и поглощать ИК- и УФ-лучи; в) люминесценции штрихов или их оттисков на полимерной пленке, обработанной органическими растворителями (адсорбционно-люминесцентный метод); г) копировальной способности штрихов, обусловленной различием состава материалов письма либо временем их нанесения (свежие штрихи копируются лучше); д) компонентного состава и примесей, устанавливаемое комплексной методикой, включающей использование спектрофо-тометрии в УФ- и ИК-областях спектра, микроспектрофотометрию, лазерную спектроскопию, рентгеновский фазовый анализ , хроматограцэдю, электрофорез и др.

Одним из способов установления дописок является исследование пересекающихся штрихов основного и дописанного текста с целью определения хронологической последовательности их выполнения по специально разработанным методикам с использованном микроскопии, люминесцентного анализа, щупового профилирования, копировальных методов и т.д.

В некоторых случаях дописка может быть установлена путем применения методики определения давности выполнения сравниваемых записей. Существует несколько методик определения времени выполнения записей пастами шариковых ручек, целесообразность применения каждой из которых зависит от типа пасты (состава по красителям и смолам), а также проверяемого периода.

Переклейка фотокарточек

Переклейка фотокарточек – обычно производится в документах, удостоверяющих личность, которые изготовляются на специальных бланках, снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления. Замена фотокарточки производится либо целиком, либо с оставлением на документе части первоначально наклеенной фотокарточки с оттиском печати, к которой подклеивается новая фотокарточка со срезанным углом. В некоторых случаях прибегают к замене эмульсионного слоя с изображением лица.

Во всех случаях остаются признаки, позволяющие установить факт замены фотографии.

Признаки переклейки фотокарточки обнаруживаются с помощью микроскопического исследования, позволяющего выявить дорисовку оттиска печати на вновь наклеенной фотографии, несовпадение частей оттиска печати на фотографии и на подложке документа при переклейке фотографии с другого документа, признаки монтажа фотокарточки из двух частей, наличие на оборотной стороне фотографии волокон и кусочков бумаги с другого документа, другого клея и т.д.

Замена частей документа

Замена частей документа может быть произведена в многостраничных документах (паспорт, трудовая книжка и т.п.). Признаками замены листов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров (в паспортах), в степени загрязнения, различия размеров листов, их цвета, наличие лишних следов прокола от скрепок, следы переделки нумерации путем подрисовки, подклейки и т.п.

Возможны случаи изготовления документа путем монтажа из нескольких частей разных документов, особенно при подделке старых, ветхих документов. В этом случае различия могут быть обнаружены при исследовании бумаги, вещества штрихов текста, почерка, которыми выполнен текст всех частей документа.

Выявление невидимых и слабо различимых текстов

Выявление невидимых и слабо различимых текстов. Текст документа может оказаться невидимым в результате умышленного его удаления (травление, смывание, подчистка), а также от естественных причин (выцветание штрихов текста при неблагоприятных условиях хранения документов, «угасание» штрихов под действием временного фактора и т.п.).

При наличии хотя бы незначительного контраста между штрихами и бумагой документа применяют методы цветоразличения и цветоделения с помощью светофильтров, а также другие приемы усиления контраста, в том числе и с использованием электронно-оптических и телевизионных устройств.

Невидимый текст можно выявить путем возбуждения видимой или инфракрасной люминесценции, а также съемкой в отраженных ИК- и УФ-лучах за счет скрытых оптических свойств штрихов, в частности различия в поглощении и отражении.

С этой же целью применяется диффузно-копировальный метод с использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотоматериалов.

Записи, выполненные невидимыми «симпатическими» чернилами, могут быть выявлены при нагревании документа, например при помощи утюга, исследования в УФ- и ИК-области спектра, химическими методами исследования.

Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей

Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей . Методика выявления таких записей основывается на установлении различий физико-химических свойств вещества штрихов и экранирующего вещества (помехи), обнаружении рельефа штрихов (следы давления пишущего прибора), ослаблении интенсивности помехи.

При различии цвета штрихов выявляемого текста и цвета покрывающего вещества необходимо использовать светофильтр того же цвета, что и цвет пятна. Применяется также фотосъемка с методами цветоразличения и усиления контраста, а также диффузно-копировальный метод.

Если вещество помехи не поглощает ИК-лучи, а выявляемая запись выполнена веществом, их поглощающим (краситель копировальной бумаги, ленты пишущей машины, графитный карандаш, тушь), применяется ЭОП или фотосъемка в отраженных инфракрасных лучах.

Если текст написан и залит одинаковыми по цвету анилиновыми чернилами, может быть применена съемка картины инфракрасной люминесценции, а также использовано различие копировальной способности штрихов текста и вещества помехи, за счет чего закрытый текст может быть восстановлен путем неоднократного применения влажного копирования.

Интенсивность окраски пятна может быть значительно ослаблена химической обработкой (например, парами соляной кислоты).

Восстановление текстов на сожженных документах

Восстановление текстов на сожженных документах. Возможность установления текстов сожженных документов определяется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздействию высокой температуры. Если бумага распалась на мелкие кусочки, восстановить текст не удастся. Сохранившие относительную целостность обуглившиеся документы при осторожном обращении могут быть использованы для установления имеющегося текста.

Предварительно закрепив их тем или иным способом, например, поместив обугленные кусочки бумаги между двумя стеклами, применяют специальные приемы фотографирования, люминесцентный анализ, химические методы. Во всех случаях исследование сожженных документов требует крайней осторожности в обращении с ними.

Восстановление текста разорванных документов

Восстановление текста разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков этих документов.

Исследуемые клочки документа тщательно осматриваются и сортируются по группам в зависимости от цвета бумаги и штрихов, характера краев, наличия складок и иных особенностей. Далее клочки укладывают на стекло, располагая их таким образом, чтобы можно было составить целое. Сначала собирается наружная рамка с ровными краями, затем заполняется внутренняя часть, если имеются клочки бумаги с общей линией разделения.

Установление технической подделки подписи

Установление технической подделки подписи. Подпись является важнейшим реквизитом документа, придающим ему юридическую силу.

При подделке подписей подделыватель в первую очередь стремится придать максимальное внешнее сходство подделываемой подписи с подписью-образцом. Это достигается различными способами. В одних случаях – путем подражания почерку и подписи лица, от имени которого выполняется подпись, в других – с помощью определенных технических приемов, служащих для достижения точности воспроизведения подписи-оригинала. Подделки второго вида получили название технической подделки подписей.

Известны следующие виды технической подделки подписей:

1) предварительное срисовывание подписи карандашом с последующей обводкой; 2) копирование подписи через копировальную бумагу, путем передавливания или на просвет (через стекло);

3) перенесение красителя с подписи-оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью; 4) фотомеханический, электрографический. В последнее время все чаще встречаются способы подделки подписей с использованием электронной техники, в частности, персонального компьютера (ПК) со сканером и принтером (чаще – лазерным).

Признаками технической подделки подписи путем копирования являются:

а) замедленность движений, проявляющаяся в извилистости прямых и угловатости овальных элементов букв, тупых началах и окончаниях штрихов, следах необоснованных остановок пишущего прибора;

б) наличие двух совмещенных (полностью или с определенной степенью точности) групп штрихов: первичных, являющихся предварительной карандашной подготовкой или штрихами копировальной бумаги, а также следов давления в виде неокрашенных бороздок, и вторичных, возникших в результате обводки. Кроме того, во всех случаях копирования в поддельной подписи некоторые признаки будут отличаться от признаков подлинной подписи, Так как при обводке трудно соблюдать точность движений.

Следы предварительной карандашной подготовки и остатки штрихов от копировальной бумаги обнаруживаются при микроскопическом исследовании, в условиях цветоделения (если они перекрыты штрихами вторичной обводки) или с помощью ЭОП поскольку они «непрозрачны» для ИК-лучей.

Следы давления, не совпадающие со штрихами обводки, обнаруживаются при косопадающем освещении.

При влажном копировании подписи путем перенесения красителя с подписи-оригинала с помощью веществ, обладающих хорошей копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги, белок сваренного вкрутую яйца и т.п.), характерны следующие признаки: слабая и неравномерная окраска штрихов, расплывы красителя в штрихах, нечеткие «размытые» края штрихов, отсутствие следов пишущего прибора. В ряде случаев можно наблюдать и посторонние, не относящиеся к подписи штрихи, откопировавшиеся вместе с подписью: линии графления, штрихи оттиска печати, пересекающиеся с подписью, расположенный рядом с подписью текст. Могут быть обнаружены следы копирующего вещества (желатин, белок, крахмал и т.д.).

Фотомеханический способ подделки подписей состоит в изготовлении цинкографического клише, соответствующего подписи-оригиналу. С такого клише может быть воспроизведено каучуковое. Сами клише и полученные с их помощью изображения подписи называются факсимиле. В настоящее время для получения факсимильного изображения используют электронно-вычисли-|тельную и множительную технику.

Факсимильные подписи совпадают с подлинной подписью-оригиналом во всех мелких деталях, совмещаются на просвет, но имеют характерные для закрепления изображения особенности микроструктуры штрихов.

Подписи, выполненные с использованием принтеров персональных компьютеров в сочетании со сканером, являются высококачественными факсимильными копиями подписей-оригиналов. В случае использования лазерного принтера изображение формируется электрографическим способом. Штрихи такой подписи состоят из мелкодисперсных оплавленных частиц, обладающих магнитными свойствами, имеют дискретно-линейную структуру, неровные края, непостоянную ширину, на некоторых участках штрихи прерываются. Эта картина отчетливо наблюдается при микроскопическом исследовании.

Специфика исследования подписей на установление технической подделки и ее вида заключается в сочетании приемов почерковедческого и технического исследования.

Установление подделки оттисков печатей и штампов

Установление подделки оттисков печатей и штампов. Подделка оттисков печатей и штампов */ , являющихся важными реквизитами документа, осуществляется различными способами. Наиболее простой – это рисовка изображения оттиска непосредственно на поддельном документе. В настоящее время применяется очень редко.

*В дальнейшем в тексте вместо обозначения «печати и штампы» будет использоваться слово «печать».

Рисованный «оттиск» устанавливается по наличию комплекса признаков предварительной подготовки (карандашные штрихи, рисовка отдельных деталей изображения), применения определенных пишущих или чертежных приборов (следы давления карандаша, пера, рейсфедера, циркуля и т.п.), рисованного шрифта (неодинаковая конфигурация одноименных букв, неравномерные размеры знаков, расстояние между ними, искажение рисунка отдельных букв и знаков и т.п.), особенности распределения красителя в штрихах (в зависимости от примененного пишущего или чертежного инструмента).

Подделка оттиска производится также с помощью рисованного бумажного клише. Сначала изготавливают рисовкой в зеркальном изображении плоское клише. Этим клише делают оттиск нарисованного изображения на нужный участок документа при помощи влажного копирования.

Такой оттиск, помимо признаков рисованного нестандартного изображения, характеризуется неравномерной, слабой окраской штрихов, расплывами красителя на отдельных участках. Поверхность бумаги документа в месте расположения оттиска в результате увлажнения при копировании будет отличаться от остальной поверхности бумаги, в том числе и характером люминесценции.

Компьютер со сканером и цветной лазерный принтер воспроизводят оттиск печати в цвете, соответствующем подлинному. Электрографический способ получения изображения отличает такой «оттиск» от оттиска печати, нанесенного резиновым клише. Однако в данном случае документ сфабрикован путем монтажа и внешне выглядит как ксерокопия последнего, поэтому при исследовании таких оттисков печати необходимо установить факт монтажа.

Подделывается также и сама печать. Самодельные способы изготовления рельефного клише путем вырезания по дереву, линолеуму, коже и другим более или менее эластичным материалам, а также путем гравировки по металлу, набора из типографских литер и т.п. все более уступают место квалифицированному изготовлению печатей с использованием современных компьютерных технологий.

Отличить оттиск печати, изготовленной с использованием высоких технологий, от оттиска подлинной весьма затруднительно, но все же возможно. Для этого необходимо провести сравнительное исследование проверяемого оттиска с образцами оттисков подлинной печати.

Идентификация печатей

Идентификация печатей. При изучении оттисков печати, имеющихся в документах, нередко требуется установить, нанесены ли они печатью данного учреждения или печатью, изъятой у подозреваемого лица, либо какой-то другой печатью.

Для проведения такого исследования необходимо изучить и сравнить оттиск печати, имеющийся в исследуемом документе, с образцами оттисков, оставленными проверяемой печатью. Образцы оттисков печати для сравнительного исследования отбираются в виде свободных и экспериментальных. Свободными образцами являются оттиски данной печати, нанесенные на различные документы до возбуждения дела , в период, близкий по времени к указанному в исследуемом документе. Экспериментальные оттиски наносятся данной печатью в количестве 10 $ 12 при различной степени нажима на такой же бумаге, что и исследуемый документ, а также на плотной белой бумаге.

Идентификация печати по оттиску или оттискам производится путем сравнительного исследования, при котором устанавливается совпадение или различие общих и частных признаков. Общими признаками печати являются ее форма, размеры, содержание и размещение текста, рисунок герба, эмблемы, размер и рисунок шрифта. Частными признаками считают некоторые особенности, связанные с изготовлением и применением печати: форма мелких деталей, особенности размещения отдельных элементов относительно друг друга, величина углов соединения штрихов, ширина штрихов, искривления и деформации отдельных букв и знаков и т.п.

Исследование машинописных документов

Исследование машинописных документов. Машинописные тексты подвергаются технико-криминалистическому исследованию для установления следующих обстоятельств:

1) на какой машине какого типа (класса, марки, модели) или шрифтом какой марки напечатан документ либо отдельная запись в нем;

2) не выполнен ли машинописный текст на данной пишущей машине (идентификация конкретной пишущей машины);

3) на одной или разных пишущих машинах напечатан текст документа;

4) какова давность напечатания машинописного текста.

Кроме того, в процессе криминалистического исследования разрешаются и иные вопросы, например, о количестве экземпляров документа, печатавшихся в одну закладку, о последовательности их размещения. В некоторых случаях может быть решен вопрос и о исполнителе (дактилографе) машинописного текста.

Установление марки, модели искомой пишущей машины и марки ее шрифта

Установление марки, модели искомой пишущей машины и марки ее шрифта может быть самостоятельной задачей, а также первым этапом идентификационного исследования.

Для установления марки и модели пишущей машины по машинописному тексту используются общие признаки, характеризующие работу определенных механизмов пишущей машины и ее шрифт.

К ним относятся:

1) шаг по строке главного механизма пишущей машины, обеспечивающий расстановку знаков на определенном расстоянии друг от друга. Шаг по строке определяется расстоянием, на которое перемещается каретка при нажиме на одну из клавиш. Это относительно устойчивый признак, который можно изменить лишь после ремонта пишущей машины, связанного с заменой анкерной шестеренки;

2) величина междустрочных интервалов, т.е. расстояние между строками, образующееся при автоматическом проворачивании валика пишущей машины для перехода на следующую, нижнюю строчку. Интервальный механизм позволяет устанавливать расстояние между строками в 1, 1,5, 2, 3 интервала. У различных систем пишущих машин междустрочные интервалы могут быть различными, но постоянными для данной модели;

3) тип клавиатуры, определяемый количеством знаков шрифта на буквенной колодке и количеством клавишей в клавиатуре;

4) максимальная длина строки, зависящая от длины бумаго-опорного валика и величины каретки. Признак может быть использован как исключающий, если максимальная длина строки в исследуемом машинописном тексте оказывается больше, чем у проверяемых пишущих машин.

Марка шрифта определяется особенностями рисунка знаков и их размерами, свойственным ей радиусом погнутости и регистровым расстоянием. Марки шрифта установлены ГОСТом.

При установлении марки и модели пишущей машины по машинописному тексту изучаются все признаки и их совокупности. Однако унификация и стандартизация отдельных узлов и механизмов пишущих машин привели к тому, что однозначно определить марку (систему) пишущей машины в настоящее время практически почти невозможно, определяется лишь группа марок, включающих искомую. Разработанная в криминалистике методика позволяет дифференцировать пишущие машины по следующим типам: механические и электрические; безрычажные с монолитным шрифтоносителем; канцелярские; пишущие автоматы; наборно-пишущие машины и автоматы; малогабаритные машины (портативные и дорожные). Каждый тип пишущих машин включает определенные марки (системы), а та или иная система может иметь одну или несколько моделей.

Наличие информационно-поисковых систем (ИПС), включающих компьютеризированные банки данных о всех марках и моделях отечественных пишущих машин, марках шрифтов к ним, а также о зарубежных пишущих машинах и шрифтах, позволяет быстро и с исчерпывающей полнотой установить группу пишущих машин, к которой относится искомая.

Идентификация пишущей машины

Идентификация пишущей машины. Каждая пишущая машина, помимо указанных общих признаков, характеризуется частными признаками, отображающимися в машинописном тексте. К ним относятся признаки, обусловленные стойкими изменениями в механизме пишущей машины или в установленном на ней шрифте, образовавшиеся в процессе эксплуатации пишущей машины. Ими являются: а) отклонение продольной оси знака от вертикали; б) смещение знака по вертикали и горизонтали; в) раздвоенность или смазанность оттисков знаков; г) неравномерность окраски знаков, обусловленная неровностями на поверхности валика, неисправностью бумагодержателя, западанием клавишей и др.; д) непараллельность строк, возникшая вследствие неисправности механизма подачи бумаги; е) деформация отдельных знаков (отсутствие засечек, соединительных штрихов, искривление овалов и полуовалов) и т.п.

Отождествление конкретной пишущей машины по машинописному тексту производится путем изучения и сравнения общих и частных признаков, отобразившихся в исследуемом машинописном тексте и в образцах машинописи проверяемой пишущей машины.

Для идентификации новых пишущих машин используют признаки микрорельефа литер, отобразившегося в их оттисках в исследуемом тексте. Эти признаки устанавливаются методами профилирования и фотографирования в высокочастотном электрическом поле, а также при лазерном анализе. Вспомогательным методом, обеспечивающим большую наглядность совпадений или различий частных признаков, является применение графического идентификационного алгоритма (АГИ), основанного на использовании математического аппарата проективной геометрии.

Давность машинописного текста может быть установлена при наличии достаточного количества свободных образцов машинописных текстов за определенный период времени, по которым возможно проследить появление того или иного признака, возникшего в результате изнашивания механизма машины или шрифта, ремонта пишущей машины и т.п.

Исследование документов, отпечатанных с применением принтеров

Исследование документов, отпечатанных с применением принтеров. С появлением новых знакопечатающих устройств (принтеры ПК) пишущие машинки постепенно вытесняются из сферы технических средств изготовления документов. Создаются и успешно применяются новые методики, позволяющие устанавливать тип принтера и осуществлять его идентификацию по отпечатанному на нем тексту.

Принтеры ПК по методу нанесения изображения бывают следующих типов: знакосинтезирующие матричные, с монолитным. литероносителем (ударного типа), струйные, термографические, лазерные (безударного типа).

Знакосинтезирующие матричные принтеры имеют печатающую головку в виде матрицы из игл (7, 8, 9 в вертикальном ряду). Оттиск знака на бумаге формируется в результате ударов игл в различных комбинациях через красящую ленту (черную, многоцветную).

Принтеры с монолитным литероносителем снабжены дисковым литероносителем с «лепестками» на каждом из которых имеется литера (всего их на литероносителе от 92 до 130 шт.). Оттиск знака на бумаге формируется ударом литеры через красящую ленту (например, угольную).

Струйные принтеры в качестве печатающих элементов имеют" форсунки, через которые подаются чернила. Знаки формируются на основе матрицы точек. Печать может быть как одноцветной, так и многоцветной.

Термографические принтеры имеют в печатающей головке несколько электродов, с помощью которых последовательно за несколько шагов формируется изображение знака. Для передачи изображения используется нагрев. Печать осуществляется через специальную красящую ленту на специальной термостойкой бумаге.

Лазерные принтеры формируют изображение электрофотографическим способом на светочувствительном фотоприемном барабане, которому предварительно сообщается статический заряд. Освещаемые лазером участки барабана притягивают (или не притягивают) частицы порошкообразного тонера, создавая изображение на нем. Лист бумаги, на котором закрепляется изображение, заряжается таким образом, чтобы тонер с барабана притягивался к бумаге. Затем бумага с тонером прогревается до температуры плавления тонера, а специальные резиновые валики прочно прижимают его к бумаге (термосиловой способ закрепления изображения).

Для определения типа принтера по отпечатанному на нем тексту используются в совокупности признаки, к которым относятся: микроструктура штрихов, ширина штрихов, наличие блеска вещества штрихов, наличие ореолов вокруг штрихов знаков, наличие следов давления, отношение красящего вещества штрихов к растворителям (вода, ацетон, спирт), наличие магнитных свойств вещества штрихов, отношение бумаги к ИК-лучам. Каждый тип принтера обладает своим достаточно определенным комплексом признаков, позволяющим его идентифицировать.

Для установления индивидуального тождества принтера необходимо учитывать признаки, характеризующие состояние печатающего элемента (литероносителя или знакоформирующей системы), функциональных механизмов (блока печати и бумагопроводящего устройства), а также индивидуализирующие закладку (одно или несколько копирующих средств) и программу.

Исследование полиграфической продукции

Исследование полиграфической продукции. Наиболее распространенными объектами полиграфической продукции, подвергающимися технико-криминалистическому исследованию, являются бланки некоторых документов, когда имеется сомнение в их подлинности. Следственно-судебной практике известны случаи подделки бланков таких документов, как аттестаты о среднем образовании, дипломы, удостоверения шофера и т.п. Подделываются также денежные билеты, этикетки, билеты на зрелищные мероприятия, проездные талоны и другие виды печатной продукции.

Подделка бланков документов осуществляется всеми доступными способами. Наиболее квалифицированно изготавливаются поддельные бланки при использовании типографского оборудования и соответствующих специалистов. Распознать такую подделку без экспертного исследования в большинстве случаев невозможно.

Практике известны следующие способы подделки бланков документов:

– печатание с поддельных форм высокой печати (шрифты ручного и линотипного набора, гравированные на металле, орг-, стекле и цинкографские клише, стереотипные формы, фотополимерные формы);

– использование форм плоской печати, полученных путем фотохимической обработки (офсетная форма);

– копирование подлинных бланков документов средствами репрографии (электрография, ксерография);

– рисовка с помощью чертежных инструментов, пишущих приборов и материалов письма.

В поддельных бланках, изготовленных с типографского набора, можно обнаружить:

– несоответствие оттиска подлинному бланку по использованному шрифту;

– несоблюдение правил типографского набора (неравномерные расстояния между буквами, словами, искривление строк);

– неравномерную окраску оттиска (ввиду того, что отдельные литеры набора оказались в форме ниже других);

– наличие орфографических ошибок, перевернутых букв, букв из другой гарнитуры.

Подлинные бланки с применением фотоцинкографского клише обычно не печатают, поэтому сам факт изготовления бланка при помощи такого клише может свидетельствовать о подделке.

Средства письма

Средства письма , используемые при составлении документов, весьма разнообразны и также имеют сложный состав. И для исследования состава материалов письма применяются специальные модификации химических и физико-химических методов, используемых в соответствующих областях материаловедения и химии для анализа тех же материалов, отдельных веществ или их аналогов, с учетом специфики криминалистического исследования. Разработанные специалистами методики включают использование таких высокочувствительных методов, как спектро-фотометрия, применяемая не только в видимой области, но и в УФ- и ИК-областях спектра, микроспектрофотометрия, лазерный люминесцентный анализ, хроматографические методы.

Особенно заметны достижения судебно-технической экспертизы документов в разработке методов дифференциации микроколичеств материалов письма. Так, например, с помощью тонкослойной хроматографии в комплексе с отражательной спектрофотометрией с использованием прибора хроматограмм-спектрофотометра «OPTON МО-3» выявляются различия в качественном и количественном соотношении компонентов красителей конкретной марки, тем самым возможна дифференциация красителей одной марки, относящихся к различным производственным партиям.

Для наиболее распространенных материалов письма (паст, чернил для перьевых ручек и для фломастеров, красок для копировальных бумаг и машинописных лент, штемпельных красок) разработаны методики криминалистического исследования красителей в штрихах материалов письма и в емкостях, позволяющие дифференцировать одноцветные материалы письма в штрихах разных родов, одного рода, различающихся по качественному составу красителей.

Как уже отмечалось, изучение состава материалов письма и бумаги и сопоставление со справочными рецептурными данными может способствовать решению задач по определению абсолютного возраста документа. Вообще же создание бланков данных о материалах документов (как и о других материалах, веществах и изделиях из них) представляет собой непременное условие функционирования современных криминалистических методик. Подобные компьютеризированные банки данных и коллекции образцов материалов документов, изготавливаемых отечественными предприятиями, создаются в настоящее время в Федеральном центре судебных экспертиз Минюста России и Экспертно-криминалистическом центре МВД России.

Технико-криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистической техники , которая изучает специальные технические способы и приемы изменений в документах или их реквизитах , а также разрабатывает и совершенствует методы осмотра и исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений. Объектами технико-криминалистических исследований являются письменные документы, под которыми понимается любой текст, выполненный при помощи графических знаков не только на бумажных, но и на других носителях. Под реквизитами имеются в виду официально установленные составные элементы документа, которые придают ему юридический характер. При отсутствии любого из этих элементов документ можно признать недействительным.

Документы подвергаются подобным исследованиям, когда возникают сомнения в их подлинности, когда возникают проблемы при прочтении первоначально исполненного текста.

К объектам технико-криминалистического исследования относятся также технические средства, устройства, материалы и вещества, которые использовались для изготовления документа или внесения в него изменений (ручки, множительные средства, бумага, печати, штампы и т.п.).

Задачи технико-криминалистического исследования документов

• определение способа изготовления документа в целом или его отдельных частей;
• распознавание способа подделки;
• установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.);
• исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов с целью определения способа их нанесения и идентификации клише;
• идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.);
• определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных элементов.

Исследование документов осуществляется не только экспертом , но и следователем самостоятельно или с помощью специалиста . Прежде чем назначить технико-криминалистическую экспертизу, необходимо убедиться, что для этого имеются основания.

При обнаружении документов, имеющих значение для следствия, их не рекомендуется подшивать, а лучше помещать в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела, и пронумеровывать постранично. Ветхие документы помещают между двумя слоями прозрачного материала и склеивают по краям скотчем, пластырем, изолентой.

Документы представляются эксперту в том виде и состоянии, в котором они были обнаружены; на них нельзя делать каких-либо пометок, образовывать новых линий перегибов, а также не следует их скреплять; желательно предохранять документ от действия света, сырости, химических и механических воздействий.

Важно помнить, что значимо не только содержание документа , но и следы, имеющиеся на нем (рук и др.), поэтому лучше брать документ пинцетом.

В ходе исследовательского этапа осмотра документов необходимо принять меры по выявлению трасологических следов - рук, губ, микрочастиц-наложений и т.д. Кроме того, устанавливают факт относимости документа к определенному событию, правильность изложенных в нем сведений, т.е. выявляются признаки интеллектуального подлога, затем определяются признаки материального подлога. При осмотре документов следователь должен выявить информацию, которая может быть использована в разыскных целях и в ходе расследования, проверить соответствие сведений, имеющихся в документах. Необходимо найти и сопоставить между собой все имеющиеся экземпляры документа, провести грамматический и логический анализ как документа в целом, так и отдельных его частей.

В процессе осмотра используются визуальные и технические методы: документ исследуется как в рассеянном, так и в направленном вертикальном и косопадающем свете, а также на просвет.

При рассеянном свете могут быть видны различные оттенки красителя; при косопадающем - взъерошенные волокна бумаги; на просвет - утончение бумажного слоя. Используя технические методы, следует стремиться к максимальной сохранности документа. Результаты и условия осмотра оформляются в соответствии с требованиями УПК и подобно описываются в протоколе.

В последнее время круг документов значительно расширился. Под документами понимаются объекты, несущие различную информацию. Они могут быть письменными, фото-, фоно-, кино-, видео- и другими документами. Фото- и кинодокументы - это объекты фототехнической экспертизы , а фоно- и видеодокументы (фоно- и видеограммы) - объекты фоно- и видеоскопической экспертиз.

Объектами технико-криминалистического исследования являются лишь письменные документы, т.е. разнообразные объекты (чаще бумажные), на которых при помощи графических знаков запечатлены мысли или закодирована иная информация.

Иногда в качестве основы документа может выступать не бумага, а фанера, ткань, пластмасса и т.п. Средствами письма, как правило, служат различные красящие средства.

Официальные документы в зависимости от целевого назначения должны иметь необходимые реквизиты: оттиски печатей, штампов, фотоснимки, защитную сетку. Документы становятся вещественными доказательствами, если они были объектами преступных действий, служили орудиями или сохранили на себе следы преступления.

Подлоги документов

Рис. 1: Подчистка (Было "девять", стало "десять")

Все виды подлогов в криминалистике традиционно делятся на интеллектуальные и материальные.

Материальный подлог состоит во внесении недостоверных сведений, неправомерных изменений в ранее составленный документ. Поддельный документ имитирует документы полностью или частично.

Интеллектуальный подлог заключается в составлении надлежаще изготовленного документа, который содержит ложные сведения.

У документа с материальным подлогом различают абсолютный и относительный возрасты. Последний - время внесения подложных данных. Абсолютный возраст включает в себя весь период существования документа с момента его составления.

Виды материальных подлогов

Наиболее распространенные виды материальных подделок - это подчистка, травление, смывание, дописка, переклейка фотоснимков, замена страниц или иных фрагментов документа.

Подчистка

Подчистка (Рис. 1) - это механическое удаление красителя штрихов текста или иных его обозначений для изменения содержания документа. Подчистка может быть общей или локальной.

Ее основные признаки : нарушение поверхностного слоя бумаги (взъерошенность волокон), утоньшение бумажного слоя, остатки красителя и рельефа удаленных штрихов, иная структура элементов вновь написанного текста, повреждение линовки или защитной сетки, потеря глянца и загрязненность бумаги на участке уничтожения текста.

Распознается подчистка при использовании теневого освещения, увеличения, осмотра документа на просвет, ультрафиолетовых (УФ) и инфракрасных (ИК) осветителей, адсорбционно-люминесцентного и диффузно-копировального методов.

Травление

Под травлением понимают обесцвечивание красителя при воздействии на него щелочей (сода, едкий натрий), кислот (щавелевая, лимонная, уксусная) или окислителей (перекись водорода, хлорная известь).

Признаки травления могут быть выявлены при исследовании документа с обеих сторон в рассеянном, косопадающем и проходящем свете, инфракрасных и ультрафиолетовых лучах, с большим увеличением.

Смывание

Смывание - это химическое удаление красителя. Обычно используют спиртовые смеси (одеколон, водка, спирт) или растворители (диметилформамид, бензол, ацетон). Основные признаки этих способов подделки - нарушение проклейки бумаги, вздутие ее слоев, наличие пятна, пористость. Кроме того, наполнители бумаги меняют цвет, она становится хрупкой, изменяется оттенок расположенных рядом и вновь написанных штрихов, нарушается линовка или защитная сетка.

Дописка

Дописка - это внесение в первоначальный текст новых слов, букв или их элементов с целью изменить смысл документа.

Основные признаки дописки - неестественное расположение дописанных знаков, различный разгон, иной почерк, разница в цвете или оттенке красителя, микроструктуре штриха.

Для распознавания дописки используются: светофильтры, позволяющие различать оттенки красителя; микроскопическое оборудование, дающее представление о микроструктуре штриха. Хорошие результаты дают цветоделительная съемка и фотографирование в невидимой зоне спектра.

Переклейка фотоснимков

Переклейка фотоснимков в удостоверениях личности влечет подделку мастичных или рельефных оттисков печатей. Следует тщательно проследить стыковку штрихов оттиска на бумаге и фотоснимке, исследовать оттиски и используемый клей.

Замена листов

Замена листов является одним из способов изменения содержания текста документа. В документах, состоящих из нескольких листов, как правило, вырывают двойной лист и заменяют его подобным, но взятым из другого документа. О замене двойного листа свидетельствуют следующие признаки :

• лишние отверстия для скоб;
• замененный двойной лист не скреплен с другими листами;
• нарушение нумерации страниц;
• отличия физико-химических свойств бумаги сомнительных и остальных листов;
• различия в форме краев;
• несоответствие характера рисунка защитной сетки;
• несоответствие расстояний между штрихами линовки;
• отличия общих и частных признаков почерков в записях на этих листах;
• отличия физико-химических свойств красящего вещества штрихов текста.

Следует учитывать, что некоторые признаки могут появиться из-за небрежного обращения с документом, а не в результате замены листов. Иногда заменяют не двойной, а одинарный лист или его часть.

Этот вид подделки сопровождают многие признаки из числа перечисленных выше. Кроме того, можно обнаружить:

• линии разделения;
• утолщение слоя бумаги в месте склеивания;
• частицы клея в местах склейки;
• отслаивание краев склеенных частей.

С целью маскировки замены листов или отдельных частей злоумышленники прибегают к загрязнению документа, наклеиванию полосок бумаги. Документы, вызывающие подозрение, следует осмотреть при помощи ультрафиолетового осветителя, так как различная бумага имеет разную люминесценцию; кроме того, необходимо тщательно исследовать участки крепления листов документа.

Источники невидимых лучей - это ртутные лампы различных типов, люминесцентные устройства, лампы накаливания и другие виды осветительной аппаратуры.

Инфракрасные лучи обладают значительной проникающей способностью по сравнению с видимыми лучами - целый ряд объектов, используемых для составления документов, прозрачен для этих лучей. Отражение и поглощение инфракрасных лучей различными объектами не находится в какой-либо закономерной связи с отражением и поглощением ими видимых лучей. Источниками инфракрасного излучения могут быть лампы накаливания. Спектральный состав излучения этих ламп зависит от температуры нити. Желательно использовать лампы 300 и 500 Вт, кинопроекторы и прожекторы. Чтобы выделить интересующий участок инфракрасных лучей, используют твердые светофильтры марки КС-18, КС-19 и ИКС, жидкие и газообразные фильтры, возбуждающие ИК-люминесценцию.

Кроме исследования в УФ- и ИК-зонах спектра при технико-криминалистическом исследовании документов используются адсорбционные методы, суть которых заключается в том, что исследуемые вещества переносятся с предмета-носителя на иную подложку. В результате можно судить о степени растворимости этого вещества, скорости адсорбирования, цвете и люминесценции оттисков. Адсорбентами обычно выступают писчая неглянцевая бумага, фотобумага, фотопленка, перхлорвиниловая пленка.

Интеллектуальный подлог

К признакам интеллектуального подлога относятся:

• несоответствие реквизитов в использованных бланках, печатях, штампах;
• удостоверение фальсифицированного документа не уполномоченным или несуществующим субъектом;
• несоблюдение установленного стандарта или принятых в организации, от имени которой издается документ, правил изготовления и оформления.

О подобной фальсификации свидетельствуют признаки подделки печатей, штампов, подписи, использования печатающих устройств, которых нет в организации, учреждении, якобы выдавшей документ.

Иногда подложный документ составляется уполномоченными лицами, но выдается без достаточных оснований, без соблюдения процедуры оформления и содержит ложные сведения. Например, в настоящее время достаточно распространены случаи выдачи депутатами удостоверений помощников депутатов лицам, на самом деле таковыми не являющимся.

Установление оригинального содержания документа

Тексты некоторых документов могут оказаться нечитаемыми под влиянием различных причин: они могут быть вытравленными, залитыми, зачеркнутыми, выцветшими в результате длительного воздействия световых лучей («угасли»), смытыми специально или в результате длительного нахождения в воде и т.д.

Возможность установления нечитаемого текста зависит: от используемых материалов, красителей, веществ, сделавших текст нечитаемым; от времени их воздействия и других факторов.

Рис. 2. Цветовой круг Оствальда

При осмотре и исследовании нечитаемых документов первоначально используются светофильтры, ослабляющие цвет фона или усиливающие цвет невидимых штрихов (эффект цветоразличения). При этом следует помнить, что условно все светофильтры делятся на основные и дополнительные. Основными называют светофильтры, дающие эффект «почти белого», т.е. ослабляющие, а дополнительными считаются светофильтры, дающие эффект «почти черного», т.е. усиливающие какой-либо цвет. Теоретически доказано, что светофильтры пропускают лучи того цвета, в который они окрашены, а задерживают дополнительные цвета. Основной светофильтр окрашен в цвет, который необходимо ослабить. Чтобы верно выбрать дополнительный (усиливающий) светофильтр, рекомендуется воспользоваться цветовым кругом Оствальда. Дополнительные цвета расположены в противоположных участках круга.

К наиболее простым способам относится также обычная фотосъемка, так как эмульсия любых фотоматериалов передает цвет иначе, чем его видит глаз человека. Эмульсия негативных фото-материалов наиболее чувствительна к сине-фиолетовой области спектра, т.е. к тем красителям, которые чаще всего используются при написании текстов. Эмульсия различает самые незначительные оттенки синего и фиолетового, которые визуально кажутся одинаковыми.

Диффузно-копировальный метод рекомендуется для установления текстов, исполненных водорастворимыми красителями и закрытых (зачеркнутых, залитых) нерастворимыми - тушь, типографская краска. Если указанные методы не дали положительных результатов, документы становятся объектами исследования в невидимой зоне спектра. Все анилиновые (синтетические) красители прозрачны для инфракрасных лучей и поэтому должны быть осмотрены с использованием электронно-оптических преобразователей или сфотографированы в отраженных инфракрасных лучах. Органические красители (графит, тушь, копировальная бумага, машинописная лента, типографская краска и др.) не прозрачны для инфракрасных лучей. Поскольку тексты документов исполняются именно этими красителями, а заливаются анилиновыми, то использование электронно-оптических преобразователей и инфракрасных лучей всегда дает наглядный положительный результат.

За счет скрытых оптических свойств невидимых штрихов хорошие результаты дает съемка невидимой инфракрасной люминесценции, возбужденной видимым сине-зеленым светом.

Иногда возникает потребность в прочтении текста, образованного не окрашенными, а рельефными штрихами по листу бумаги, который служил подложкой. Тексты, выполненные шариковой ручкой, имеют ярко выраженный рельеф. Прочтение таких текстов следует осуществлять в затемненном помещении, чтобы избежать прямого освещения, а рельефные штрихи выявлять путем образования тени, освещая объект источником света, расположенным под углом. Косонаправленное освещение может быть использовано и при съемке в инфракрасных лучах.

Нередко невозможно установить текст или его отдельные фрагменты в сожженных документах. При высокой температуре бумага высыхает, обугливается и испепеляется, изменяются и красители. Наиболее стойки к температурным воздействиям красители, изготовленные на базе органических соединений. Тексты, исполненные этими красителями, почти всегда можно прочесть на сожженных участках бумаги за счет разницы в оттенке и степени отражения. При изъятии сгоревших или обугленных остатков документа с ними следует обращаться весьма осторожно. Для уменьшения хрупкости бумаги ее рекомендуется увлажнить 10-20%-ным спиртоглицериновым раствором, рассеивая его пульверизатором вверх над исследуемым объектом; возможно увлажнение паром. Сожженные документы обычно исследуются химическими методами в целях установления состава сгоревшей бумаги, так как бумага, используемая для изготовления денег, паспортов, больничных листов, делается из особой бумажной массы.

Исследование оттисков печатей и штампов

Печатью (штампом) называют специальную форму (клише), применяемую при оформлении документов. Оттиски печатей и штампов являются, как правило, одним из основных реквизитов документов и служат их своеобразным защитным средством от подлогов.

Исследование оттисков производится для идентификации клише и в целях выявления признаков, характеризующих способ их подделки. Идентификационные вопросы решаются путем сравнения проверяемых и подлинных оттисков. При изучении содержания оттисков необходимо обращать внимание на грамматическое согласование слов, их неправильные сокращения, а иногда и на орфографические ошибки.

Общими признаками оттисков печатей и штампов являются:

• форма и размеры знаков, рисунков, эмблем;
• расстояние между знаками и буквами, их радиальное расположение;
• содержание текста.

К частным признакам относятся:

• особенности строения знаков и мелких деталей (углы соединения, кривизна), рисунка (форма, размеры и количество отдельных элементов), ободков и рамок;
• особенности расположения отдельных фрагментов относительно друг друга, величина промежутков между ними.

При исследовании оттисков и сравнении их между собой необходимо использовать измерительную лупу, циркуль, учитывая при этом количество штемпельной краски. Образцами для сравнения являются оттиски подлинного клише, оттиснутые на каких-либо документах (свободные образцы) и на специальных листах бумаги (экспериментальные). Экспериментальные образцы наносятся в количестве примерно 10-12 с разной степенью нажима и с различным содержанием красящего вещества.

Желательно получить экспериментальные оттиски до и после промывки клише.

Способы подделки оттисков

Наиболее распространенными способами подделки оттисков являются: рисовка, перекопировка, нанесение с помощью промежуточного или самодельного рельефного клише.

Рисовка

В случаях, когда «оттиск» рисуется на документе (зачастую это край переклеенного фотоснимка), основными признаками подделки являются: неравномерные размеры элементов букв, разное расстояние между знаками, неровная линия строки, искажение в изображении герба или другого рисунка, распределение красителя по штрихам, не соответствующее «оттиснутым»; текст в круглых оттисках расположен не по радиусу, как обычно бывает в подлинных печатях.

Перекопировка

Перекопировка с подлинного оттиска возможна, если он достаточно «жирный». В этом варианте подделку характеризует слабая окраска, размытые границы, расплывы красителя, иногда встречаются элементы подрисовки; самый же броский признак - зеркальность изображения и иная УФ-люминесценция.

Использование клише

Нанесение оттисков с помощью промежуточного клише предполагает использование «промежуточного» материала. Его роль может выполнить белок сваренного вкрутую яйца, но обычно им является предварительно размоченная набухшая эмульсия фотобумаги. Она накладывается на подлинный оттиск на каком-либо документе, а потом быстро оттискивается на нужное место.

При таком «переносе оттиска» основными признаками будут: слабая окраска, расплывы красителя, нечеткие границы штрихов. Если такой оттиск осмотреть в ультрафиолетовых лучах, то в месте его расположения и на участках бумаги, прилегающих к оттиску, наблюдается яркая люминесценция, вызванная прилипшими микрочастицами эмульсии, так как все фотоэмульсии (и белок яйца) обладают яркой люминесценцией.

В случае нанесения оттиска самодельным рельефным клише, вырезанным на подручном сравнительно эластичном материале (линолеум, толстая кожа, дерево, эбонит и т.п.), признаками подделки будут: неравномерный размер букв и их элементов, нестандартность шрифта, разная толщина штрихов и интервалов между буквами; не радиальное расположение букв в круглых печатях; различная конфигурация одноименных букв, неравные линии строк; примитивность рисунка, нарушение геометрических форм и угловатость овальных элементов букв.

В настоящее время для подделки печатей и штампов используются современные технологии и технические средства. Необходимые печати и штампы могут заказываться в специализированных предприятиях или изготавливаться с помощью оборудования и методик фабричного производства. В этих целях может применяться лазерное гравирование по резине и отечественные лазерно-гравировальные аппараты (ЛГА), LASER-GRAVER, а также импортные BASEL-SHEEL (Германия), ТРОТЕК (Австрия).

Первоначально с оттиска подлинной печати с помощью компьютерной техники изготавливается оригинал-макет. ЭВМ используются и при непосредственном гравировании резины указанной аппаратурой, которая соединена с компьютером, управляющим этим лазером.

Субъекты подделки нередко не обладают информацией о технологии и средствах изготовления подлинных печатей, в связи с чем их признаки отличаются от признаков подложных. Печати и штампы, выгравированные лазером, отличаются ровными краями выступающих элементов, точностью и равенством их размеров (высоты изнутри и снаружи), ровной поверхностью, на которой при большом увеличении можно обнаружить неглубокие параллельные полосы. На дне поверхности от воздействия лазерного луча также образуются невидимые невооруженным глазом полоски.

Традиционные технологии изготовления штампов и печатей связаны с их термической обработкой, в результате которой грани элементов оплавляются, приобретают округлую форму.

Это наблюдается в оттисках, где краситель выжимается, выдавливается за границы печатной формы.

К частным признакам относится наличие в пробелах бугорков конусообразной формы с закругленной верхушкой, отличающихся по размерам, рельефу, расположению. Возникновение подобных образований вызвано неоднородностью структуры резины, наличием вкраплений. На участках, где гравирование проводилось неоднократно или останавливалось, происходит пересечение названных узких полосок, сокращение расстояния между ними.

В случаях сбоя программы компьютера, нарушения перемещений записывающей головки лазера, отставания полосы резины от барабана возникают наслоение элементов или сдвиг на определенном участке на равное расстояние, повреждение уже готовых форм и т.д.

Для подделки печатей и штампов могут использоваться фото-полимерные технологии. Сначала с оттиска подлинной печати получают негатив (фотоформу), который с помощью специальной копировальной установки экспонируется на жидкую или твердую фотополимеризирующуюся композицию. После этого полученная форма обрабатывается для вымывания участков, не подвергшихся влиянию света, различными растворами (например, стиральным порошком).

Иногда, производится дополнительные экскопирование через тонкий слой воды и промывка. На заключительной стадии фотоформа просушивается и припудривается для устранения липкости. Частные признаки использования фотоформ - непропечатывание отдельных элементов вследствие их отделения при обработке, хранении и использовании, малая высота знаков относительно пробелов, их неравномерность, волнистость тонких линий, невозможность прочитывания некоторых элементов из-за попадания микрочастиц, неполного вымывания полимера из пробелов, разная высота знаков и т.д.

Линия границ в рассматриваемых видах печатей нередко неровная, выражена не так резко, как при лазерном гравировании, ширина элементов может быть неодинаковой.

Поддельные оттиски печатей и штампов могут копироваться при помощи копировально-множительных устройств. В оттисках, выполненных на матрично-игольчатых печатающих устройствах для ЭВМ, все изображения состоят из точек одинакового размера, круглой, прямоугольной, трапециевидной формы, покрытых равномерным слоем красителя, отличаются небольшой вдавленностью.

На оттисках, изготовленных при помощи капельно-струйных печатающих устройств, точки в изображении расположены хаотично, окрашены при помощи четырех цветов - голубого, пурпурного, желтого, черного, края штрихов неровные, красящее вещество проникает в толщу бумаги.

Копии оттисков могут быть получены с помощью электрофо-тографических множительных устройств - Xerox, Canon, Kodak, Minolta и др. Полученные таким образом изображения состоят из мелких крупинок порошка названных выше четырех цветов, отличаются характерным блеском и осыпающимся красителем в местах сгиба бумаги, в штрихах и между знаками нередки точки-зерна.

На разрешение экспертов могут быть поставлены вопросы о том,

• имеется ли в документе оттиск печати, штампа;
• каким способом получено изображение оттиска; какова давность оттиска;
• нанесены ли оттиски одной или несколькими печатями, штампами;
• не получены ли оттиски при помощи печати (штампа), представленной на исследование;
• каким образом изготовлены печать (штамп), которые эксперт получил в свое распоряжение;
• одной или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.

Исследование документов, выполненных с использованием копировально-множительных устройств

В настоящее время для изготовления документа целиком или отдельных его реквизитов все чаще применяются принтеры персональных компьютеров (ПК). Современная компьютерная техника позволяет изготавливать документы путем монтажа (с использованием фрагментов других документов), а также имитировать выполнение документов полиграфическими и другими способами. Поэтому теперь перед экспертами ставятся задачи по установлению различных обстоятельств выполнения документа с применением компьютерной техники.

Основная цель исследования подобных документов - это решение следующих вопросов:

• установление фактов выполнения текста на лазерном принтере ПК;
• установление факта выполнения текста на струйном принтере ПК;
• установление факта выполнения текста на термографическом принтере ПК;
• установление последовательности выполнения текста на лазерном принтере ПК и других реквизитов документа.

Установление факта выполнения текста на лазерном принтере ПК

Исследование текста осуществляется в два этапа: на первом устанавливают факт выполнения документа электро-фотографическим способом, на втором - факт выполнения текста на лазерном принтере ПК.

Применяют следующие методы исследования: микроскопическое, исследование в косопадающем свете, воздействие на штрихи органическими растворителями.

Выполнение документа электрофотографическим способом

Факт выполнения документа электрофотографическим способом подтверждается следующими признаками:

1. Красящее вещество находится на поверхности бумаги, состоит из мелкодисперсных оплавленных частиц. Поверхность штрихов имеет характерный блеск и структуру (устанавливается микроскопическим исследованием).

2. В штрихах отсутствуют следы давления.

3. Слой красящего вещества в штрихах непрочный: при воздействии на штрихи текста заостренными предметами остаются вдавленные следы, хорошо заметные в косопадающем свете; дальнейшее воздействие приводит к удалению слоя красящего вещества с поверхности бумаги.

4. В окрестности штрихов знаков и на свободных от текста участках листа бумаги наблюдаются микрочастицы красящего вещества.

5. Штрихи имеют цвета: черный, пурпурный, желтый, бирюзовый - основные цвета; красный, оранжевый, зеленый и др. - смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях.

6. Вещество штрихов черного цвета нерастворимо в воде. При воздействии капли ацетона красящее вещество размягчается; окрашивание в месте нанесения капли ацетона не происходит либо наблюдаются расплывы светло-фиолетового цвета.

Признаки 1-6 достаточны для вывода о выполнении реквизитов документа электрофотографическим способом (на лазерном принтере ПК или с использованием копировально-множительных аппаратов либо полиграфического оборудования). Если указанные признаки не обнаружены и, следовательно, документ выполнен не электрофотографическим, а иным способом, то лазерный принтер для выполнения документа не применялся.

Если установлено, что документ выполнен электрофотографическим способом, то исследование следует продолжить с целью установления факта выполнения текста на лазерном принтере ПК.

Выполнение текста на лазерном принтере ПК

7. На свободных от текста участках листа бумаги отсутствуют посторонние штрихи, крупные «марашки», образованные частицами красящего вещества знаков (наблюдается визуально либо с небольшим увеличением).

8. Края штрихов четкие, ровные, в тексте нет искажений конфигурации одноименных знаков (увеличение до 20х).

9. В штрихах знаков красящее вещество лежит плотным слоем. Структура поверхности штриха - мелкозернистая. Есть участки с бОльшим блеском.

10. Окраска штрихов знаков:

10.1. Окраска краев штриха и окраска его центральной части близки по интенсивности.

10.2. Штрихи знаков окрашены неравномерно: значительное количество тонера сосредоточено по краям штрихов в виде узких линий (ширина менее 0,3 мм), в центральной части штриха тонер практически отсутствует.

11. В штрихах наблюдаются редкие, хаотично расположенные белые точки, незакрашенные тонером участки бумаги.

12. Знаки выполнены с высоким контрастом, четко выражены мелкие детали: тонкие штрихи знаков, отсечки, элементы эмблем, геометрических изображений и др.

13. Элементы, расположенные на расстоянии около 0,2-0,3 мм и менее (например, знаки в текстах), отображаются отдельно без искажения формы каждого из них.

14. В знаках с овальными элементами («а», «е», «з», «о», «с» и т.п.) наблюдается спрямление внешнего края штрихов, расположенных на линии строки.

15. Ширина вертикальных штрихов одинакова на всем протяжении штриха.

16. В наклонно расположенных штрихах края штрихов «ступенчатые», представляют собой ломаную линию, состоящую из горизонтальных и вертикальных линий.

17. Отсутствуют округления углов - наплывы красящего вещества в местах пересечения штрихов под различными углами.

18. В окрестности штрихов наблюдаются ореолы из неплотно расположенных мелких частиц, на свободных от текста участках также имеются мелкие (редко расположенные) частицы.

19. Оплавленные частицы образуют точки небольшого размера, отстоящие друг от друга на одинаковом расстоянии.

20. Шаг по строке: пропорциональный; 10, 12 знаков/дюйм или иной.

21. В вертикальных штрихах некоторых знаков (например, «р», «п», «н» и др.) в месте расположения нижних и верхних отсечек наблюдаются «ступеньки».

Признаки 7-9, 10.1, 12, 13, 15, 17, 18 можно обнаружить во всех текстах, выполненных на лазерных принтерах с новым картриджем. Признаки 11, 14, 16, 19, 21 отображаются не во всех текстах, выполненных на лазерных принтерах. Признак 10.2 отображается только в текстах, выполненных на лазерных принтерах ПК с использованием экономичного режима печати. Обнаружение в текстах документа признаков 7-21 или совокупности большей части из них достаточно для вывода о том, что данный документ выполнен с использованием лазерного принтера ПК.

Если документ выполнен на лазерном принтере, но при его изготовлении целиком или отдельных его реквизитов использовался сканер, то в штрихах соответствующих знаков вместо признаков 15, 17 будут наблюдаться следующие признаки:

• непостоянная ширина штрихов на протяжении штриха;
• округления углов - наплывы красящего вещества в местах пересечения штрихов под различными углами (например, в знаках «н», «у», «и» и др.);
• дискретность, прерывистость штрихов рукописных записей, оттисков печатей (при их наличии).

Такие же признаки будут обнаружены, если объектом экспертного исследования станет электрофотографическая копия документа, выполненного на лазерном принтере ПК. Поэтому, убедившись, что текст выполнен электрофотографическим способом (признаки 1-6) и знаки текста по начертанию соответствуют знакам текста, отпечатанного на лазерном принтере, эксперту следует провести исследование с целью обнаружения признаков 7-21. Если эти признаки в документе не обнаружены и наблюдаются другие признаки, а именно - выполнения документа на копировально-множительном аппарате, эксперт вправе сформулировать вывод о том, что исследуемый документ является электрофотографической копией, а не оригиналом, выполненным на лазерном принтере ПК.

Для дифференциации документов, изготовленных на полноцветном либо копировально-множительном аппарате, либо лазерном принтере ПК (эксперт при этом обнаружит одинаковый признак 3), целесообразно изучить поверхность бумаги с целью обнаружения частиц желтого цвета (например, со светофильтрами типа СС или ПС). Расположение частиц желтого цвета в определенном порядке (одинаковый рисунок, образованный частицами, периодически повторяющийся на всем листе) и отсутствие признаков 7-21 или совокупности большей части из них свидетельствует об использовании при изготовлении документа копировально-множительного аппарата, а не лазерного принтера (при печати на отдельных моделях лазерных цветных принтеров (например, Lexmark Optra M) на свободных от текста участках бумаги также наблюдаются упорядочено расположенные частицы желтого цвета).

Установление факта выполнения текста на струйном принтере ПК

Применяются такие методы исследования, как: микроскопическое (увеличение до 40х), исследование в косопадающем свете, определение растворимости красящего вещества штрихов в воде и органических растворителях.

Отмечаются следующие признаки:

1. Красящее вещество проникает в толщу бумаги.

2. Наблюдаются расплывы красящего вещества вдоль волокон бумаги (устанавливается микроскопическим исследованием, увеличение до 40х). Степень выраженности данного признака сильно зависит от свойств бумаги. В отдельных случаях расплывов красящего вещества вдоль волокон бумаги не наблюдается.

3. Поверхность штрихов матовая, отсутствует блеск.

4. С одной либо двух сторон штрихов наблюдаются точки - капли чернил (в текстах, выполненных с использованием струйных принтеров марок Epson, этот признак выражен не ярко либо вовсе не наблюдается).

5. Капли вдоль штрихов знаков, расположенных в соседних строках, наблюдаются с разных сторон штрихов (например, в одной строке с левой стороны штрихов, в соседней строке - с правой стороны штрихов). Данный признак наблюдается в текстах, выполненных на принтерах с двунаправленной печатью.

6. Штрихи имеют цвета: черный, пурпурный, желтый, бирюзовый - основные цвета; красный, оранжевый, зеленый и др. - смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях, при этом по краям штрихов наблюдаются капли чернил основных цветов.

7. Штрихи имеют цвета: пурпурный, желтый, бирюзовый - основные цвета; черный, красный, оранжевый, зеленый и др. - смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях, при этом по краям штрихов наблюдаются капли чернил основных цветов.

Признак 6 наблюдается при использовании четырехцветного картриджа, признак 7 - при использовании трехцветного картриджа.

8. Микроструктура штрихов:

8.1. Штрихи окрашены равномерно, точечная структура не наблюдается.

8.2. Штрихи окрашены относительно равномерно, в штрихах наблюдается точечная структура (диаметр точек 0,1-0,2 мм), точки расположены либо хаотично, либо в строках, параллельных (перпендикулярных) линии строки.

8.3. Штрихи состоят из ряда отдельных окрашенных отрезков, ширина и расстояние между которыми около 0,2 мм (устанавливается микроскопическим исследованием, увеличение до 40х).

Микроструктура штриха (признаки 8.1, 8.2) зависит: от модели принтера, на котором печатался текст, от установленного режима печати (экономичный режим, контроль интенсивности). Признак 8.3 наблюдается при использовании экономичного режима печати.

9. Вещество штрихов черного цвета:

9.1. Растворяется в воде (имеет различную степень растворимости в воде в зависимости от того, принтеры каких марок и моделей применялись для выполнения текстов).

9.2. Не растворяется в воде, но растворимо в других органических растворителях (ацетон, диметилформамид (ДМФА)), вплоть до полного его растворения.

10. В строках текста наблюдаются неокрашенные полосы. Данный признак 10 обусловлен повреждением одной (нескольких) из форсунок.

Обнаружение признаков 1-10, совокупности ряда указанных признаков достаточно для вывода о том, что исследуемый документ выполнен с использованием струйного принтера ПК.

Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК

Применяются следующие методы исследования: осмотр, микроскопическое исследование (микроскоп МБС-2, увеличение до 16х), исследование в косопадающем свете, определение отношения красящего вещества штрихов к воде и органическим растворителям, к тепловому излучению.

Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК с теплопередачей (через специальную термочувствительную ленту):

1. Красящее вещество лежит на поверхности бумаги толстым слоем.

2. В наклонно расположенных элементах края штрихов - дискретно-линейчатые, ступенчатые, представляют собой ломаную линию, состоящую из горизонтальных и вертикальных линий.

3. Поверхность штрихов гладкая, в косопадающем свете наблюдается зеркальный блеск.

4. Поверхность штрихов неровная, на слое краски имеются углубления - рельефные следы давления в форме квадратиков (например, со стороной около 0,1 мм).

5. Под воздействием тепла (например, контакт с лампой накаливания) красящее вещество в штрихах размягчается, если был блеск, то он исчезает.

6. Красящее веществ черного цвета не растворимо в воде и органических растворителях.

7. Красящее вещество в штрихах цветного изображения состоит из трех цветов: желтый, пурпурный, синий. При оценке признаков следует учитывать, что такие же признаки могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на электронных термографических пишущих машинах, поэтому вывод о печатающем устройстве будет альтернативным. Формулирование категорического вывода о выполнении текста на термографическом принтере ПК возможно, если будет установлено соответствие начертания знаков конфигурации знаков текстов-образцов, выполненных на термографических принтерах ПК.

Следует также иметь в виду, что признаки 1-6 могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на факсимильных аппаратах (с термопереносом), однако в этом случае изображение будет значительно худшего качества - дискретное строение всех штрихов: из отдельных квадратиков, располагающихся в вертикальных столбцах, края штрихов прерывистые, зубчатые, различная ширина штриха на всем его протяжении.

Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК с прямым нагревом (на специальной термочувствительной бумаге):

1. Бумага имеет специальное покрытие (матовая или, наоборот, блестящая поверхность), с многочисленными повреждениями. Под воздействием тепла, органических растворителей (спирт, ацетон) поверхностный слой бумаги мгновенно темнеет.

2. Все штрихи знаков имеют дискретную структуру - состоят из отдельных квадратиков со стороной 0,1-0,2 мм (в зависимости от печатающей поверхности электродов в печатающей головке), располагающихся в вертикальных столбцах.

3. Края штрихов прерывистые, зубчатые.

Признаки 1-3 достаточны для вывода о термографическом способе печати.

При оценке признаков следует учитывать, что аналогичные признаки могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на факсимильных аппаратах, поэтому вывод о печатающем устройстве будет альтернативным.

Термографические принтеры реже применяются в периферии персональных компьютеров, чем знакосинтезирующие матричные, струйные, лазерные принтеры. Они выпускаются теми же фирмами, которые производят принтеры других типов, например IBM, Triumph-Adler, Shimadzu, Simens и др.

Термографические принтеры с теплопередачей (печать через специальную красящую ленту) обычно применяются для выполнения деловой документации; печать - монохромная или цветная (используется лента, имеющая зоны трех цветов: желтый, пурпурный, синий).

Термографические принтеры с прямым нагревом (печать на термочувствительной бумаге), как правило, применяются для вывода графической информации с приборов (плоттеры).

Термографические принтеры нередко используются вместе со сканерами. В полученных таким образом термографических копиях наблюдается дискретность штрихов, наиболее ярко выраженная в штрихах подписей, оттисков печатей, штампов. С термографических копий затем изготавливаются электрофотографические копии. В такой электрофотографической копии отображаются следующие признаки: менее четко выраженная дискретно-линейчатая структура штрихов знаков, скругление углов, образованных пересекающимися штрихами. Обнаружение этих признаков позволяет сделать вывод о том, что оригинал для получения электрофотографической копии был изготовлен термографическим способом.

Наряду с общими признаками в текстах, выполненных на термографических принтерах, могут быть обнаружены и некоторые частные признаки принтеров, обусловленные состоянием электродов: наличие неокрашенной полосы из-за дефекта одного из электродов; искажение конфигурации штрихов из-за дефекта электрода (например, выгорание электрода). Эти признаки также можно учитывать при установлении факта печатания документа на термографических принтерах.

Установление последовательности выполнения на лазерном принтере ПК текста и других реквизитов документа

Методика решения задачи предусматривает два этапа исследования.

На первом этапе устанавливается способ выполнения реквизитов документа: оттисков печатей, записей, подписей; штрихи, которые пересекаются со штрихами текста, выполненного на лазерном принтере ПК. На втором этапе, в зависимости от конкретного сочетания способов выполнения пересекающихся штрихов, изучаются признаки, описанные ниже.

Применяются такие методы исследования, как: осмотр, микроскопическое исследование (микроскоп МБС-2, увеличение до 16х), исследование в косопадающем свете, копирование участка пересечения штрихов.

Признаки выполнения оттиска печати после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха хорошо заметны цвет чернил - фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха текста, следы-трассы от давления пишущим прибором.

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штемпельная краска не обнаруживается. На краевых участках штрихов знаков наблюдается частичное проникновение штемпельной краски на бумагу.

3. Скопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи оттиска печати на участке пересечения со штрихами знаков непрерывны.

Признаки выполнения оттиска печати раньше текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку и блеску.

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения обнаруживаются штрихи оттиска печати.

3. Скопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи оттиска печати прерываются на участке их пересечения штрихами текста.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами перьевой ручки, инкографом после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет чернил - фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха текста, следы-трассы от давления пишущим прибором.

3. Откопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи записей на участке пересечения со штрихами текста непрерывны.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами раньше текста на лазерном принтере ПК:

3. Откопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи записей прерываются на участке их пересечения со штрихами текста.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами гелевой ручки после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет чернил - фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха, следы-трассы от давления пишущим прибором.

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пресечения штрихи записей не обнаруживаются. На краевых участках штрихов знаков текста наблюдается частичное проникновение чернил на поверхность бумаги.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей гелевой ручкой раньше текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления).

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штрихов обнаруживаются штрихи записей.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей шариковой ручкой после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет пасты для шариковых ручек - фиолетовый, синий, красный, зеленый, а также следы давления пишущего узла шариковой ручки.

2. После механического удаления вещества штрихов знаков текста на участке пересечения штрихи записей не обнаруживаются.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей шариковой ручкой раньше текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления).

2. После механического удаления вещества штрихов знаков текста на участке пересечения штрихов обнаруживаются штрихи записей.

ВЫСШЕЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЕ ОБРАЗОВАНИЕ

Курсовая работа по дисциплине: «Криминалистика»

по теме: «Криминалистическое исследование документов».

Выполнил студент __ курса

Заочного отделения

Группы _____,

г. Пермь, 2012г.

Введение.

Глава 1. Система криминалистического исследования документов.

§ 1.1. История развития криминалистического исследования документов.

§ 1.2. Система криминалистического исследования документов.

§ 1.3. Классификация документов.

Глава 2. Виды криминалистического исследования документов:

§ 2.1. Почерковедческая экспертиза.

§ 2.2. Лингвистическая экспертиза.

§ 2.4. Технико-криминалистическое исследование документов.

Заключение.

Литература.

Введение.

Развитие уголовного, уголовно-процессуального законодательства, законодательства об оперативно-розыскной деятельности позволяет значительно расширить арсенал средств и методов доказывания при расследовании деятельности преступных структур. Этим обусловлено особое значение криминалистических знаний для борьбы с преступностью.

Криминалистика – это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, а также закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей средствах и методах раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Исследование доказательств, проведение судебной экспертизы – это познание их содержания лицом, наделенным соответствующими полномочиями, проверка их достоверности и согласуемости с другими доказательствами, собранными по уголовному делу. Одним из исследования доказательств является криминологическое исследование документов.

Актуальность данной темы заключается в том, что криминалистическое исследование документов является самым распространенным видом криминалистических экспертиз.

Объектом курсовой работы является процесс криминалистического исследования документов.

Предметом курсовой работы являются методы и приемы процесса криминалистического исследования документов.

Целью данной работы является изучение криминалистического исследования документов.

Для достижения данной цели поставлены следующие задачи: изучение и анализ литературы, нормативно-правовых актов; изучение структуры и задач и видов криминалистического исследования документов.

Метод исследования – обобщение.

Структура курсовой работы обусловлена объектом, задачами и предметом исследования. Работа состоит из введения, двух глав и заключения.

Во введении обозначены актуальность выбранной темы, объект, предмет и задачи исследования, раскрывает теоретическую значимость работы.

В первой главе рассматривается история развития судебной экспертизы, понятие и виды судебных экспертиз.

Во второй главе исследуется виды криминалистического исследования.

В заключении дана оценка проведенному исследованию и сделаны выводы актуальности криминалистического исследования документов.

Глава 1. Система криминалистического исследования документов.

§ 1.1. История развития криминалистического исследования документов.

Обращение правосудия к помощи науки отмечается в истории судебной экспертизы достаточно давно. В трудах Гиппократа рассматривались вопросы исследования механических повреждений на теле, определения жизнеспособности младенцев при исследовании их трупов и др. В России врачебные освидетельствования проводились эпизодически в XVI и XVII вв. Годом официального становления судебной экспертизы считают 1716 г., когда Воинским уставом Петра 1 было предписано привлекать лекарей для исследования повреждений на одежде и теле пострадавшего

В сентябре 1802 г. в России вместо существовавших ранее коллегий были образованы 8 министерств: военно-сухопутных сил, военно-морских сил, иностранных дел, юстиции, коммерции, народного просвещения, финансов и министерство внутренних дел. Каждое министерство получило Наказ, т. е. Положение, которым определялись его задачи. Самым большим и многопрофильным стало Министерство внутренних дел. Структурные подразделения в министерствах строились по функциональному принципу. Они назывались экспедициями, впоследствии - департаментами. Одним из них в Министерстве внутренних дел был Медицинский департамент.

Первым судебно-экспертным учреждением в органах внутренних дел Царской России можно считать Медицинский Совет при Медицинском департаменте. Он был учрежден Указом от 31 декабря 1803 г. "... для усовершенствования медицинской части". В Указе не упоминалось о производстве в нем судебных экспертиз, архивные же данные свидетельствуют, что Медицинский Совет не только проводил химические, медицинские и криминалистические исследования документов, но и контролировал подобные исследования, выполняемые в других учреждениях.

В 1811 г., в связи с образованием Министерства полиции, при нем был создан еще один Медицинский Совет. В Положении об этом Совете уже указывалось на "рассмотрение следствий о скоропостижно умерших и ревизию свидетельств сомнительных случаев по делам гражданским и уголовным, когда потребуется заключение Медицинского ведомства".

В 1822 г. оба Медицинских Совета были объединены в один при Медицинском департаменте Министерства внутренних дел, так как Министерство полиции в 1819 г. было упразднено. В 1836 г. в новом Положении о Медицинском Совете к кругу вопросов, подлежащих его ведению, были отнесены химические исследования различных жидкостей и составов, которые могли фигурировать при судебных следствиях.

В соответствии с этим Положением Медицинский Совет давал судебно-химические заключения по делам, которые находились в органах расследования. Судебно-химические исследования документов и иных вещественных доказательств стали особенно часто и квалифицированно проводиться после прихода в Медицинский Совет академиков Д.И. Менделеева, Н.Н. Зинина, Ю.Ф. Фрицше и других .

Заключения по исследованию документов тщательно обсуждались на заседаниях Медицинского Совета, в случае несогласия передавались другому эксперту. Подлинные заключения оставались в делах Совета, а заинтересованным судебным и следственным органам высылались копии вместе с делом. Вся переписка велась только через Медицинский департамент МВД, он и сообщал о принятом решении.

Исследования почерка и подписей в документах в России того периода выполнялись коллегиально, обычно учителями чистописания, рисования и черчения, а также секретарями столоначальников, содержателями типографий и даже чинами полицейских управлений, которые, как указывалось в циркуляре Министерства юстиции от 23 ноября 1878 г., «могут считаться вполне сведущими в деле сличения почерков».

Первая лаборатория по проведению микроскопических и микрохимических исследований вещественных доказательств была организована также при Медицинском департаменте МВД в 1856 г. В июле 1870 г. Министерство юстиции в своем циркуляре № 224 предписало, чтобы все первичные химико-микроскопические исследования производились во врачебных отделениях, а все повторные и спорные - направлялись в лабораторию при Медицинском департаменте МВД.

В конце прошлого века русский ученый Евгений Федорович Буринский разработал метод цветоделительной фотографии, т.е. метод усиления контраста, который успешно применял в судебной практике и исследовательской работе. С помощью многократного усиления контраста изображения (до 1000х) ему удавалось выявлять и читать едва заметные и даже совершенно невидимые тексты.

В 1889 г. Е.Ф. Буринский организовал в здании Петербургского окружного суда первую в мире судебно-фотографическую лабораторию; она была небольшой, не имела даже отдельной комнаты и размещалась в коридоре помещения, занимаемого судебными следователями. Однако несмотря на неподобающие условия работы, сравнительную бедность оборудования, принадлежащего лично Е.Ф. Буринскому, его исследования отличались высоким качеством и удивляли большим количеством.

В 1889г. Е.Ф.Бурлинским выполнено 78 исследований, в том числе: 29 – сравнение почерков, 9 – исследований чернил и бумаги, 10 – восстановление вытравленных и подчищенных текстов, 1 – сравнение и установление времени написания текстов и др.

Фактически первый учебник по криминалистике под названием «Научная техника расследования преступлений» издана С.Н.Трегубовым в 1915г., который переработал и дополнил курс лекций профессора Лозаннского университета Р.А.Рейсе. Были созданы кабинеты научно судебных экспертиз, которые просуществовали до февральской революции 1917г.

Вывод: пройдя долгий путь развития, криминалистическое исследование документов, как раздел судебной экспертизы, в настоящее время является самостоятельным научным направлением, в котором разработана общая теория и определено ее место в системе научного знания.

§ 1.2. Система криминалистического исследования документов.

Криминалистическое исследование документов - это процессуальное действие, проводимое в целях получения заключения по вопросам, имеющим принципиальное значение по делу, оказывает существенную помощь в расследовании преступлений, которая назначается и проводится в соответствие с главой 27 УПК РФ.

В общем понимании экспертиза является формой исследования вещественных доказательств. Экспертным путем устанавливаются свойства документов, требующие для своего выявления специальных познаний и, как правило, сложного оборудования (среди которых ультрафиолетовые осветители, микроскопы, электронные оптические преобразователи, фото- и видеотехника, автоматизированные поисковые системы, построенные на современных высокопроизводительных компьютерах, и др.). Для того чтобы правильно применять в необходимых случаях эксперт должен обладать специальными познаниями.

Система криминалистического исследования документов состоит из 3 разделов:

1. Криминалистическое исследование письма – это раздел, в котором изучаются закономерности формирования, развития и функционирования письменной речи и почерка, разрабатываются методы исследования письменной речи и почерка с целью идентификации исполнителя рукописи, установление авторства, а так же других фактов, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства. .Письменная речь отражает смысловую сторону письма. Почерк – это зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе которых лежит письменно-двигательный навык.

2. Техническое исследование документов – разновидность криминалистического исследования документов, которая разрабатывает и совершенствует методы, приемы и средства исследования документов с целью установления их подлинности. Объектом исследования являются подлинные документы, бланки документов, оттиски печатей и штампов, материал документов, поврежденные документы (разорванные, сожженные, выцветшие и т.д.

3. Криминалистическое исследование машинописных текстов, а так же текстов, выполненных с использованием различных печатающих устройств – объектом исследования являются документов, выполненные типографским способом, машинописные тексты, изготовленные с применением принтеров, факсов, копировально-множительной техники.

Задачи, которые решаются в ходе криминалистического исследования документов, подразделяются на группы и виды в зависимости от вида исследования.

Задачи криминалистической экспертизы реквизитов документов:

– определение способа и давности изготовления документа и его фрагментов;

– установление факта и способа изменения его содержания;

– установление, не составляли ли обрывки документа ранее единое целое (идентификационная задача).

Задачи криминалистической экспертизы оттисков печатных форм (исследование полиграфической продукции, машинописных текстов, отпечатанных на иных аппаратах, оттисков печатей и штампов):

– определение наименования и марки полиграфического шрифта, конструктивных особенностей печатного оборудования, репрографического аппарата;

– отождествление конкретных технических средств, использованных для изготовления документов, а также исполнителя машинописного текста (идентификационные задачи).

Криминалистическая документология научно и методически обеспечивает решение задач, относящихся:

2) исследованию почерка (почерковедение);

3) анализу других составных элементов документа (техникокриминалистическое исследование документов).

Вывод: система криминалистического исследования документов включает в себя законный, специфический, технический и систематизированный процесс добытия доказательств по уголовному делу.

§ 1.3. Классификация документов.

Классификация документов имеет существенное теоретическое и практическое значение, поскольку позволяет определить направления их методического и организационного обеспечения. Классификация осуществляется по различным основаниям.

В зависимости от способа фиксации документов :

Письменные (рукописные тексты, цифровые обозначения, рукописные тексты и цифровые обозначения, выполненные с использованием печатающих устройств),

Графические (рисунки, чертежи, планы, схем ы),

Фотодокументы, кинодокументы, фонодокументы (магнитофонные записи),

Электронные документы на магнитных носителях (диски разных форматов)

Видеодокументы.

В зависимости от происхождения:

Частные (переписка между гражданами)

Официальные (переписка между гражданами и организациями, переписка между организация),

По процессуальной природе:

Документы, как письменные доказательства, в случае, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию,

Документы, как вещественные доказательства, в случае, если они сохранили на себе следы преступных действий, либо являлись непосредственным объектом преступного посягательства.

По материально-правовой природе:

Подлинные (действительные и недействительные),

Подложные или поддельные (интеллектуальный и материальный подлог).

По характеру, отрасли специальных познаний, используемых при производстве экспертиз принято выделять четыре уровня :

1 – классы (типы);

4 – разновидности (подвиды).

Такое деление судебных экспертиз с учетом основных решаемых ими задач имеет существенное значение:

Помогает определить роды и виды экспертиз, производство которых должно быть организовано в судебно-экспертных учреждениях, прогнозировать создание новых;

Облегчает разработку краткосрочных и перспективных планов НИР для развития теории и методики экспертного исследования;

Предопределяет подготовку и переподготовку экспертных кадров, их компетенцию и специализацию;

Помогает лицу, назначающему судебную экспертизу, в правильном выборе соответствующего рода (вида) экспертизы.

Класс экспертизы составляет экспертные исследования, объединяемые общностью знаний, служащих источником формирования теоретических и методических основ судебных экспертиз, и объектов, исследуемых на базе этих знаний. Таковыми, например, являются класс криминалистических экспертиз, класс судебно-медицинских экспертиз и т.д.

Роды экспертиз различаются по предмету и объектам и соответственно методикам экспертного исследования. Например, в криминалистической экспертизе на уровне рода выделяют судебные: почерковедческие, автороведческие, технические экспертизы документов, трасологические, баллистические, портретные и другие экспертизы.

Вид экспертизы составляют элементы рода, отличающиеся специфичностью предмета в отношении общих для рода объектов и методик. Например, в судебно-технической экспертизе документов различают: экспертизы реквизитов документов; экспертизы материалов документов (красителей, бумаги и т. п.), используемых для их изготовления.

Подвид экспертизы – составные части вида, отличающиеся своеобразной группой задач, характерных для предмета данного вида экспертизы, и комплексами метода исследования отдельных объектов или их групп . Например, в рамках криминалистической экспертизы реквизитов документов можно выделить экспертизы оттисков печатей (штампов) для их отождествления и решения диагностических задач; документов, полученных с применением копировальной техники; машинописных текстов и т. д.

Вывод: классификация исчерпывающая, однако, со временем может расширить границы.

Глава 2. Виды криминалистического исследования документов.

§ 2.1. Почерковедческая экспертиза.

Почерковедческая экспертиза относится к так называемым традиционным криминалистическим экспертизам. Она наиболее распространена в следственной и судебной практике, поскольку может быть назначена по самым различным категориям уголовных и гражданских дел, если при их расследовании и судебном разбирательстве возникает необходимость установить факты (фактические обстоятельства), связанные с исследованием рукописей. Установление таких фактов путем решения соответствующих почерковедческих задач составляет предмет судебно-почерковедческой экспертизы.

Подлежащие исследованию рукописи могут составлять содержание различных документов: заявлений, квитанций, накладных, завещаний, платежных и пенсионных поручений, ведомостей, свидетельств о браке, договоров и т.д. Они могут быть выполнены на обычном (бумага) и необычном (ткань, мездра, кожзаменитель, картон, стена, дерево, тело человека) материале, обычным (перьевая, шариковая ручка, карандаш) или необычным (кисть, гвоздь, заостренная палочка, спичка и т.д.) пишущим прибором.

Непосредственным объектом судебно-почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи. Если содержательная сторона текста и краткой записи зафиксирована с помощью буквенных обозначений (скорописных, стилизованных, печатных), эти объекты называются буквенными, если с помощью цифр (римских, арабских) - цифровыми; исследуемый текст или запись, содержащие одновременно буквенные и цифровые обозначения, называются смешанными.

Подписи могут быть выполнены от имени существующих, вымышленных и неустановленных лиц. В своем составе подписи могут содержать только буквы (буквенные), только штрихи, не образующие буквы (штриховые), либо буквы и штрихи (буквенно-штриховые).

Совокупность общих и частных признаков письменной речи и почерка используют для решения идентификационных и диагностических вопросов, возникающих в ходе расследования преступлений. С этой целью назначается почерковедческая экспертиза, на которую вместе с постановлением следователя о назначении соответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись, а также образцы для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные и экспериментальные).

В ходе почерковедческих исследований решаются диагностические и идентификационные вопросы.

Диагностические вопросы :

– не выполнена ли рукопись умышленно искаженным почерком;

– не выполнена ли рукопись с переменой пишущей руки;

– не выполнена ли рукопись с подражанием почерку определенного лица;

– не выполнена ли рукопись в непривычной позе;

– не выполнена ли рукопись лицом в необычном состоянии (усталости, волнения, алкогольного или наркотического опьянения, в болезненном состоянии и т.п.);

– какова предположительная давность выполнения рукописи;

– кем (мужчиной или женщиной) выполнена рукопись.

Идентификационные вопросы :

– кем из числа проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;

– не выполнены ли спорные рукописи одним и тем же лицом.

§ 2.2. Лингвистическая экспертиза.

Судебная лингвистическая экспертиза (СЛЭ) – самостоятельный род судебных экспертиз, предметом которой является факты (обстоятельства), имеющие значение для уголовного либо гражданского дела и устанавливаемые на основе анализа речевой деятельности.

Объектом судебной лингвистической экспертизы являются продукты речевой деятельности (от отдельного слова до целого текста или группы текстов), зафиксированные в письменной форме (в том числе устные тексты, записанные с помощью букв) По этому признаку объект лингвистической экспертизы разграничивается с объектом графологической (почерковедческой) экспертизы, которая исследует написание текста, и объектом фоноскопической (фонографической) экспертизы, которая исследует произнесение текста (акустические характеристики устной речи).

Продукт речевой деятельности может оцениваться с точки зрения цели его порождения, выражаемого им смысла, способа выражения этого смысла и характера его воздействия на адресата или аудиторию. Объективной основой оценки этих четырех его сторон служат нормы (русского) языка.Чаще всего на лингвистическую экспертизу поступают тексты, написанные на русском языке. Экспертизы на других языках проводятся реже, с привлечением соответствующих специалистов. Общие нормы (русского) языка зафиксированы в грамматиках, словарях и справочниках. Частные нормы – в лингвистической литературе и специальных экспертных методиках. При необходимости лингвистические наблюдения могут быть сделаны экспериментально, путем анализа выборок или эталонных корпусов текстов.

Судебная лингвистическая экспертиза опирается на разные виды лингвистического анализа, такие как семантический, грамматический, орфографический и прочее, поэтому базовым для экспертов, работающих в этой области, является филологическое образование. В рамках комплексной экспертизы при необходимости также используются методы психологического, графологического и других видов анализа.

Термин «лингвистическая экспертиза» утвердился в качестве общеупотребительного в последние несколько лет. В качестве общего назначения экспертиз этого типа в разные годы использовались наименования – «лексико-стилистическое исследование документов», «исследование письменной речи», «автороведение». Однако рост числа и появление новых типов судебных разбирательств, касающихся речевой деятельности, потребовал выработки единого и достаточно понятного наименования, в качестве которого в наши дни выступает термин «судебная лингвистическая экспертиза».

Выделяют три основные видах задачи, решаемые в рамках судебной лингвистической экспертизы:

1) анализ особенностей текста как носителя информации о его авторе (автороведческие исследования);

2) анализ текста с целью выявления выраженных в нем смыслов и характера воздействия текста на адресата или аудиторию (смысловые, или семантические, исследования);

3) анализ наименований (названий, торговых марок, доменных имен и т.д.) как средства обозначения «продуктов» человеческой деятельности (исследования наименований).

Потребность в лингвистических экспертизах (особенно семантических, например, связанных с защитой чести и достоинства) все время возрастает, что делает разработку их методик и подготовку специалистов актуальнейшей задачей.

Научную основу судебно-автороведческой экспертизы составляет система знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека, обусловливающих индивидуальность, динамическую устойчивость, вариационность его письменной речи, и о методах ее исследования, проводимого в целях расследования и рассмотрения судом уголовных и гражданских дел. Судебное автороведение, как система знаний формируется и развивается на основе трансформации данных отраслевых наук - преимущественно лингвистики, психолингвистики, психологии, социолингвистики, а также путем собственно автороведческих экспериментально-теоретических исследований.

В настоящее время разработаны теоретические и методические основы идентификационной судебно-автороведческой экспертизы письменной речи.

Общие положения методики идентификации автора документа, относящиеся к схеме, методам и приемам экспертного исследования письменной речи, к подготовке сравнительного и иных материалов на экспертизу, носят универсальный характер в том плане, что они применимы при решении идентификационных задач независимо от языковой принадлежности исследуемого документа.

Предметом судебно-автороведческой экспертизы является установление автора документа. Необходимость в установлении автора документа возникает при исследовании анонимных документов, изучении рукописей в случаях, когда автор и исполнитель анонимного документа - разные лица (например, текст выполнялся под диктовку или переписывался), либо для установления авторства документа, отпечатанного на пишущей машине или типографским путем.

Кроме того, при исследовании признаков письменной речи, отобразившихся в документе, эксперт нередко может получить ценную информацию об авторе: о чертах его социально-биографического и психологического «портрета» и факторах, действовавших на него в период создания текста. Данная информация содержится в документе в неявном, «закодированном» виде - в особенностях структурной организации текста. Специальные познания помогают выявить, «декодировать» эту информацию и представить ее в форме фактических данных об авторе, которые могут быть использованы для его установления.

Объектом судебно-автороведческой экспертизы, выделяющим ее в отдельный вид, является письменная речь автора (составителя) текста. В более широком смысле объектом признаются тексты документов, относящиеся к стилям: бытовому, публицистическому, официально-деловому, научному, литературно-художественному. Объекты могут быть рукописные, машинописные и выполненные полиграфическим способом или копии, полученные с помощью множительной техники.

Диагностические вопросы:

– составлен ли исследуемый документ лицом, обладающим навыками определенного (научного, делового, публицистического и др.) стиля письменной речи;

– составлен ли данный текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии.

Идентификационные вопросы:

Объекты автороведческой экспертизы – документы рукописные, машинописные, изготовленные полиграфическим способом, их копии. При исследовании установление авторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.

§ 2.4. Технико-криминалистическое исследование документов.

Под судебно-технической экспертизой документов понимаются все разновидности экспертных исследований, целью которых является установление способа изготовления документа или нанесения текста и удостоверительных знаков, выявление подделок, решение вопросов о свойствах материалов и инструментов, используемых для письма, и установление их групповой принадлежности, общности источника происхождения или тождества .

Под документом в его судебно-техническом значении понимаются предметы, на которых языковыми знаками отражены мысли человека, события и факты. Материалы документа - это вещества и орудия запечатления (фиксации) их. Под содержанием документа понимаются сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве связаны определённые юридические последствия. Назначение и производство судебных экспертиз .

Предмет данной экспертизы составляют факты, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке. При этом специальные познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук.

В предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эти понятия включают две стороны: техническую и юридическую. Эксперт-криминалист решает только технические, а следователь и суд - юридические вопросы, связанные с подлогом документов.

Все вопросы, решаемые вышеуказанной экспертизой, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления: конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов; целого по его частям; материалов, использованных для изготовления документа; исполнителя машинописного документа.

Диагностические исследования направлены на установление: способа изготовления документа либо его фрагментов, факта и способа изменения первоначального содержания документа; первоначального содержания документа; давности изготовления документа, в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов; источника происхождения документа по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.

В криминалистической практике встречаются также классификационные задачи, когда для следствия важно установить, например, тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться как идентификационные, так и диагностические вопросы. Судебно-техническая экспертиза документов .

Возникающие в следственно-судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют применение в настоящее время трех видов данной экспертизы: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов.

Каждый вид экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами. Совершенствование судебно-технических исследований документов производится в следующих направлениях: исследование новых объектов, возникновение которых обусловлено общим развитием промышленного производства и научно-техническим прогрессом; выявление особенностей новых методов в исследовании традиционных объектов; совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы, позволяющие получить количественные характеристики этих объектов; разработка экспресс методов исследования.

Осмотр документов следует производить за письменным или рабочим столом. Документы нужно размещать на чистом листе бумаги. Руки должны быть чистыми, чтобы на документах не оставалось каких-либо пятен. Если предполагается, что на документах находятся пальцевые отпечатки, например, на анонимных письмах, при осмотре на руки следует надеть резиновые перчатки Осмотр производится при неярком, но в тоже время достаточно интенсивном освещении. Для осмотра документа следует применять лупу и светофильтры. Иногда возникает необходимость указать присутствующим при осмотре лицам на те или иные детали. Для этой цели следует пользоваться спицей, спичкой и прочими предметами. Результаты следственного осмотра, производимого в присутствии понятых, фиксируются в протоколе.

Объектами судебно-технического исследования документов являются, главным образом, документы - вещественные доказательства:

– рукописные и машинописные документы;

– документы, изготовленные полиграфическим способом, их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.);

– орудия письма: шариковые и перьевые ручки, карандаши, фломастеры и пр.; полиграфическое и репрографическое оборудование; пишущие машинки, принтеры; печати, штампы и др.;

– материалы документов: картон, бумага и т.п.; чернила, типографская и штемпельная краска; ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага; клеи, покровные переплетные материалы и пр.;

– средства для вытравливания текстов.

Технико-криминалистическое исследование документов проводится в целях обнаружения признаков полной или частичной подделки документов, определения времени, способа и средств их изготовления, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, полусожженных документов.

В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач выделяют следующие виды технико-криминалистического исследования документов:

– исследование реквизитов документов;

– исследование оттисков печатных форм;

– исследование материалов документов.

Виды частичной подделки документов и их признаки.

Подчистка – механическое удаление штрихов на документе. При рассмотрении документа на просвет, а также с помощью лупы или микроскопа выявляются следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги, повреждения штрихов линовки, защитной сетки, наличие рельефа удаленного текста, неровные края штрихов, расплывы вновь внесенных символов и т.п.

Дописка – изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков. Признаки дописки: различия в цвете и оттенке штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей, изменения в признаках почерка и пр.

Травление – удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штрихов; смывание – удаление текста растворителями. Их признаки: нарушение проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета, наличие трещин, обесцвечивание или изменение записей, выполненных на прилегающих участках, наличие остатков штрихов первоначального текста и т.п. Для выявления этих признаков используют источники ультрафиолетовых лучей, под воздействием которых наблюдается различие в люминесценции (холодном свечении) подвергшегося травлению участка и остальной поверхности документа.

Замена частей документа:

– замена фотографии (полная, монтаж, нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного слоя другого). Признаки – различия в размере, форме, расположении букв в частях оттиска на документе и фотокарточке, несовпадение других деталей оттисков, наличие разных клеев, несовпадение рамок новой фотографии и старой и др.;

– замена фрагментов ценных бумаг, лотерейных билетов, денежных билетов и т.п. (вклеивание номеров, цифр или изображений). Признаки: утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям вклейки и т.п.;

– замена листов в паспортах, трудовых книжках и других документах, на что указывают следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги, несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, наличие дополнительных проколов на листах.

Заключение.

Как указано ранее, криминалистика – это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, а также закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей средствах и методах раскрытия,

Криминалистическое исследование документов выступает в качестве эффективного средства установления обстоятельств по делу.

При рассмотрении материала по изученной теме, можно сделать выводы о том, что криминалистическое исследование документов является сложным, поэтапным, трудоемким, творческим процессом и направлением в криминалистике, требуя от эксперта высшего судебно-экспертного образования, большого опыта, профессиональной интуиции.

Существуют различные виды криминалистического исследования документов, которые дают широкие возможности исследовать документы, как вещественных доказательств.

Возможно, без данных исследований, многие уголовные дела не были бы доведены до суда, а преступники (лица, опасные для общества), оставались бы безнаказанными.

Результаты криминалистических исследований документов (выводы эксперта) лежат в основе доказательной базы по уголовному делу, являясь частью субъективной стороны состава преступления, как доказательство вины. Т.е. способствует расследованию и раскрытию преступлений.

В перспективе, криминалистическое исследование документов будет существовать и развиваться параллельно научному прогрессу.

Нормативно-правовые акты.

1.Конституция Российской Федерации, 1993г. (с учетом поправок, внесенных Законом РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008г., от 30.12.2008г. № 7-ФКЗ).

2. Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996г. № 63-ФЗ (в ред. От 01.03.2012г.).

3. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18.12.2001г. № 174-ФЗ (в ред. от 01.03.2012г.).

Литература.

1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. – М.: Изд-во НОРМА, 2000.

2. Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2005.

3. Крылов И.Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы. Л., 1975.

4. Крылов И.Ф. Судебная экспертиза в уголовном процессе. Л., 1963.

5. Криминалистика / Под ред. А.Г. Филиппова – М.: Издательство Юрайт; ИД Юрайт, 2011.